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2019年度内部控制评价报告

A股艾艾精工6035802020-03-27
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公司代码:603580 公司简称:艾艾精工

艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司

2019 年度内部控制评价报告

艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部 控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项 监督的基础上,我们对公司2019年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一. 重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提 高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  二. 内部控制评价结论

1. 公司于内部控制评价报告基准日,是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2. 财务报告内部控制评价结论

  √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内 部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

  □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务

报告内部控制重大缺陷。

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4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

  □适用 √不适用

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

  √是 □否

6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

  √是 □否

三. 内部控制评价工作情况

(一). 内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括:艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司、苏州意诺工业皮 带有限公司、意诺国际贸易(上海)有限公司、意诺工业皮带有限公司、Bode Belting GmbH、ARCK Beteiligungen GmbH、DAISLER Prozesstechnik GmbH

2. 纳入评价范围的单位占比:

指标 占比(%)
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100%
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100%

3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

  组织架构、发展战略、人力资源管理、企业文化、资金管理、生产管理、仓储管理、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、合同管理、信息系统管理等。

4. 重点关注的高风险领域主要包括:

  生产管理、仓储管理、采购业务、资产管理、销售业务等。

5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,是否存

  在重大遗漏

□是 √否

6. 是否存在法定豁免

  □是 √否

7. 其他说明事项

  无

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(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

  公司依据企业内部控制规范体系及《内部控制评价指引》,组织开展内部控制评价工作。

1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

  □是 √否

  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规 模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确 定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
财务错报 错报金额≥税前利润的5% 税前利润的3%≤错报金额
<税前利润的5%
错报金额<税前利润的3%

说明: 无

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质 定性标准
重大缺陷 下列迹象通常表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷:(1)发现董事、监事和高
级管理人员与财务报告相关的舞弊行为;(2)对已公布的财务报告进行重大更正;
(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能
发现该错报;(4)审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷 一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现
并纠正财务报告中虽然未达到和超过重大缺陷水平、但仍应引起董事会和管理层重
视的错报,将该缺陷认定为重要缺陷。
一般缺陷 不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷,认定为一般缺陷。

说明: 无

3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失 损失金额≥税前利润的5% 税前利润的1%≤损失金额
<税前利润的5%
损失金额<税前利润的1%

说明: 无

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质 定性标准
重大缺陷 缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、
或使之严重偏离预期目标
重要缺陷 缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、
或使之显著偏离预期目标
一般缺陷 缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之
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偏离预期目标

说明: 无

(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

1.2. 重要缺陷

  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

1.3. 一般缺陷

  无

1.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大

  缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要

  缺陷

□是 √否

2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2.2. 重要缺陷

  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

2.3. 一般缺陷

  对一般缺陷,本公司已识别,并采取了积极的改进和控制措施,对本公司内部控制体系的健全性、有效性和财务报告的可靠性不构成实质影响。本公司将进一步完善内部控制体系建设,强化内部控制执 行力度,加大内部控制监督检查,确保本公司持续、健康、稳健发展。2.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重

  大缺陷

□是 √否

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2.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重

要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明

1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

  √适用 □不适用 本年度,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内 部控制的目标,不存在重大、重要缺陷。下一年度公司将继续完善内部控制制度,规范内部控制制度执 行,强化内部控制监督检查,促进公司健康、可持续发展。

3. 其他重大事项说明

  □适用 √不适用

董事长(已经董事会授权):涂木林 艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司 2020年3月25日

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