天眼查logo
国家中小企业发展基金旗下
官方备案企业征信机构

天眼查上市公告华扬联众数字技术股份有限公司上市公告详情

标题导航

一、保荐工作概述

相关上市公告推荐
热门上市公告推荐
vip

中信证券股份有限公司关于华扬联众数字技术股份有限公司2017年度持续督导报告书

A股华扬联众6038252018-05-09
0/0
搜  索
AA

中信证券股份有限公司

关于华扬联众数字技术股份有限公司

2017 年度持续督导报告书

保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:华扬联众
保荐代表人姓名:王彬 联系电话:010-60833081
保荐代表人姓名:骆中兴 联系电话:010-60833100

一、保荐工作概述

  华扬联众数字技术股份有限公司(以下简称“华扬联众”)于 2017 年 8 月 2 日在上海证券交易所上市。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)的相关规定,华扬联众首次公开发行项目的持续督导期间为“证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度”,即 2017 年 8 月 2 日至 2019 年12 月 31 日。

  中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为华扬联众 2017 年度首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的保荐机构,对华扬联众进行持续督导。2017 年度中信证券对华扬联众数字科技股份的持续督导工作情况总结如下:

1、现场检查情况

  中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,对华扬联众认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,中信证券认为:自上市以来,华扬联众在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求,并出具了《中信证券股份有限公司关于华扬联众数字技术股份有限公司2017 年持续督导工作现场检查报告》。

第1页(共5页)

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

  保荐代表人保持关注公司的各项规章制度,并对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行现场核查时,注意到:

  (1)公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形;

  (2)公司 2017 年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况;

  (3)公司最近 3 年内无重大违法违规行为;

  (4)公司最近 3 年财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容;

  (5)公司内部机构设置和权责分配科学合理;

  (6)对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规;

  (7)公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规;

  (8)公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符;

  (9)公司的风险评估和控制措施均被有效执行。 3、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况

  公司建立募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督、发行股份涉及收购资产的管理和监督等内容进行了明确规定;公司较好执行了这些规章制度。

  2017 年度,募集资金项目投入 52,655.45 万元,用于全国服务网络扩建项目和技术系统

升级项目使用,目前募集资金结余金额为 1.35 万元,为专户剩余利息。

  截至 2017 年 12 月 31 日账户余额情况如下:

开户银行 银行账号 募集资金余额(元) 备注
北京银行股份有限公司互联网金 2000000245430 60.69 专户剩余利息
融中心支行 0017753216
招商银行股份有限公司北京宣武
门支行
110903889010709 13,475.76 专户剩余利息

  保荐机构定期查询公司募集资金专户情况,募集资金专户存储制度被严格执行,募集资金投资项目按照募集资金使用计划完成;募集资金三方监管协议得到有效执行。

第2页(共5页)

  4、董事会和股东大会情况

  2017 年度公司共召开八次董事会,审议了包括《关于公司 2017 年第三季度报告的议案》、 《关于变更公司注册资本和修改公司章程的议案》、《关于公司 2017 年半年度报告及摘要的议 案》等相关议案。

  2017 年度公司共召开五次股东大会,审议了包括《关于变更公司注册资本和修改公司章 程的议案》、《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司 2017 年 度新增对外担保预计额度的议案 》、《关于修改董事会议事规则的议案》等议案。

  保荐机构详细了解了公司董事会及股东大会召开情况,公司职能机构能认真履行职责,积极参与公司重大问题的研究和决策,注重维护公司和全体股东的利益。

  5、检查公司年度股权变动情况 2017 年 8 月 2 日公司 IPO 上市,公开发行股份 4,000 万股,截至报告期末公司普通股股

份总数为 16,000 万股。

  6.保荐机构发表独立意见情况 2017 年 8 月 17 日,针对公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金发表了无异

议的核查意见。

  7、关联交易、对外担保、重大对外投资情况 保荐机构对公司 2017 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督与核查。2017

年度的关联交易对公司经营独立性没有造成重大不利影响,且公司履行了必要的关联交易决策程序,有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制度,不存在损害公司及其他股东利益的情形;2017 年度,公司未发生违规对外担保事项,发生的对外担保事项履行了必要的审批程序;公司的对外投资活动已履行了必要的决策程序。公司已在相关临时公告中披露了关于关联交易、对外担保以及重大对外投资情况。 二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

  保荐代表人及项目组成员对公司自进入持续督导期以来的历次信息披露文件均进行了审阅,对其中涉及到定期报告公告及保荐人需出具保荐意见的相关文件进行了事前审阅并将审阅意见及时反馈给公司,并将信息披露文件和相关三会会议资料作为持续督导底稿归档。

  根据保荐机构对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行

第3页(共5页)

对比和分析,公司严格按照监管部门的规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时公告,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,保证所有股东获得信息机会平等。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规 定应向中国证监会和上交所报告的事项

  经保荐机构审慎核查,华扬联众 2017 年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。

  (以下无正文)

第4页(共5页)

  (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于华扬联众数字技术股份有限公司 2017 年度持续督导报告书》之签署页)

保荐代表人签名: 年 月 日 王 彬

年 月 日 骆中兴

保荐机构公章:中信证券股份有限公司 年 月 日

第5页(共5页)
小程序
天眼查小程序
APP
天眼查APP
微信
天眼查微信公众号
反馈
客服
活动
置顶
固定电话:400-871-6266
版权所有:北京天眼查科技有限公司 ©2018 TIANYANCHA 京ICP备14061319  增值电信业务经营许可证:京B2-20181511 
违法和不良信息举报电话:400-871-6266
举报邮箱:jubao@tianyancha.com