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第一节 重要提示、目录和释义

第二节 公司简介

一、公司信息
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
四、注册变更情况
五、其他有关资料

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标
二、非经常性损益项目及金额

第四节 董事会报告

一、概述
二、主营业务分析
三、主营业务构成情况
四、资产、负债状况分析
五、核心竞争力分析
六、投资状况分析
七、公司控制的特殊目的主体情况
八、公司未来发展的展望
九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
十三、公司利润分配及分红派息情况
十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
十五、社会责任情况
十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项
二、媒体质疑情况
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
四、破产重整相关事项
五、资产交易事项
六、公司股权激励的实施情况及其影响
七、重大关联交易
八、重大合同及其履行情况
九、承诺事项履行情况
十、聘任、解聘会计师事务所情况
十二、处罚及整改情况
十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
十四、其他重大事项的说明

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况
二、证券发行与上市情况
三、股东和实际控制人情况
四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

第七节 优先股相关情况

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动
二、任职情况
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)
六、公司员工情况

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
三、报告期内独立董事履行职责的情况
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
五、监事会工作情况
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
七、同业竞争情况
八、高级管理人员的考评及激励情况

第十节 内部控制

一、内部控制建设情况
二、董事会关于内部控制责任的声明
三、建立财务报告内部控制的依据
四、内部控制评价报告
五、内部控制审计报告或鉴证报告
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

第十一节 财务报告

一、审计报告
二、财务报表
三、公司基本情况
四、财务报表的编制基础
五、重要会计政策及会计估计
六、税项
七、合并财务报表项目注释
八、合并范围的变更
九、在其他主体中的权益
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
十二、关联方及关联交易
十三、股份支付
十四、承诺及或有事项
十五、资产负债表日后事项
十六、其他重要事项
十七、母公司财务报表主要项目注释
十八、补充资料

第十二节 备查文件目录

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深圳和而泰智能控制股份有限公司2014年年度报告

A股和而泰0024022015-03-26
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

深圳和而泰智能控制股份有限公司

2014 年年度报告

2015-020

2015 年 03 月

第1页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

  公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 166,091,016 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。

  公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主管人员)陈欢琴声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  本报告中如有涉及未来的计划,业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者的承诺,投资者应对此保持足够的风险意识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请广大的投资者注意投资风险。

第2页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  目 录

2 r> 014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6

第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 46
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 61
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 69
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 71
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 173

第3页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

释义

释义项 释义内容
本公司、公司、和而泰、母公司 深圳和而泰智能控制股份有限公司
南海和而泰 佛山市南海和而泰智能控制有限公司,公司全资子公司
和而泰照明 深圳和而泰照明科技有限公司,公司全资子公司
和而泰国际 和而泰智能控制国际有限公司,公司全资子公司
顺德和而泰 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司,公司控股子公司
杭州和而泰 杭州和而泰智能控制技术有限公司,公司控股子公司
深圳和而泰家居在线网络科技有限公司 公司全资子公司
深圳和而泰数据资源与云技术有限公司 公司全资子公司
深圳云栖小溪科技有限公司 公司全资子公司
深圳和而泰智能家居科技有限公司 公司全资子公司
非公开发行股票、非公开发行 公司以非公开发行股票的方式,向特定对象发行1,601.6016万股股票
之行为
创和投资、一致行动人 深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)
瑞华、会计师 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
金杜、律师 北京市金杜律师事务所
保荐机构、国信证券 国信证券股份有限公司
深交所、交易所 深圳证券交易所
中国证监会、证监会 中国证券监督管理委员会
喜临门 喜临门家具股份有限公司
劲嘉 深圳劲嘉彩印集团股份有限公司
人民币元,特别注明的除外
报告期 2014年1月1日-2014年12月31日
第4页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  重大风险提示

公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析,详见本报告“第四节 董事会报告,之八‘公司未来发展的展望’:公司可能面对的风险及应对措施”部分。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称 和而泰 股票代码 002402
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳和而泰智能控制股份有限公司
公司的中文简称 和而泰
公司的外文名称(如有) ShenzhenH&TIntelligentControlCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有) H&TINTELLIGENT
公司的法定代表人 刘建伟
注册地址 深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼1010-1011
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼1010-1011
办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.szhittech.com
电子信箱 het@szhittech.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗珊珊 李玉
联系地址 深圳市南山区高新南区科技南十路6号
深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼
1010-1011
深圳市南山区高新南区科技南十路6号
深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼
1010-1011
电话 0755-26727721 0755-26727721
传真 0755-26727137 0755-26727137
电子信箱 het@szhittech.com het@szhittech.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

四、注册变更情况

注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照
注册号
税务登记号码 组织机构代码
首次注册 2000年01月12日 深圳市市场监督管
理局
440301103031787 440301715263680 71526368-0
报告期末注册 2014年12月08日 深圳市市场监督管
理局
440301103031787 440301715263680 71526368-0
公司上市以来主营业务的变化情况(如
有)
无变更
历次控股股东的变更情况(如有) 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼
签字会计师姓名 邓国强、李泽浩

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路1102号国信
证券大厦16-26层
信蓓、赵东平 2014年11月6日至2015年12
月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2014年 2013年 本年比上年增减 2012年
营业收入(元) 868,030,520.30 750,644,132.95 15.64% 561,515,630.81
归属于上市公司股东的净利润
(元)
45,053,892.48 35,174,945.25 28.09% 26,226,222.73
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元)
41,333,290.65 34,265,873.75 20.63% 20,765,260.45
经营活动产生的现金流量净额
(元)
47,618,312.39 26,596,429.22 79.04% 26,548,714.36
基本每股收益(元/股) 0.29 0.23 26.09% 0.17
稀释每股收益(元/股) 0.29 0.23 26.09% 0.17
加权平均净资产收益率 5.67% 4.59% 1.08% 3.48%
2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末
总资产(元) 1,264,317,392.83 1,037,796,465.84 21.83% 942,204,327.15
归属于上市公司股东的净资产
(元)
932,232,960.89 767,094,589.81 21.53% 760,067,502.89

二、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
值准备的冲销部分)
652,650.62 29,553.68 -460,713.65 固定资产处置损失\
股权处置收益
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
1,122,000.00 534,520.00 6,719,990.00 政府补助
委托他人投资或管理资产的损益 784,271.24 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,872,798.39 488,027.18 217,943.15
减:所得税影响额 684,215.38 150,320.84 978,757.21
少数股东权益影响额(税后) 26,903.04 -7,291.48 37,500.01
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

合计 3,720,601.83 909,071.50 5,460,962.28 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第四节 董事会报告

一、概述

2014年,全球整体经济形势和经济格局错综复杂,欧美地区主要国家与经济体仍然处于缓慢的复苏过程中;国内经济始终面临增速放缓的压力,调整与转型成为主旋律,产业升级的步伐加快。国内外宏观经济格局与态势,给电子产业与智能控制器产业的经营与发展带来了宏观的压力、挑战和不确定性。

  2014年,公司服务的主要产业集群也在深度变革与调整之中。一方面,全球最著名的家电企业同时也是公司最主要客户的伊莱克斯、惠而浦,都在进行深度产业布局调整和产业整合之中,这两个公司都在年内做出了制造资源的重新布局,同时也都在年内做出了非常重大的并购和产业整合,其中,伊莱克斯收购了GE家电产品线,而惠而浦收购了三洋和意黛喜。另一方面,这些全球著名企业的供应链也都在深度调整当中,以本公司为代表的来自新兴经济体的专业智能控制器公司,管理日益成熟,快速反应的运营特色日益彰显,研发、工艺上的专业能力逐步成为其在全球竞争中的核心竞争力,并势必在未来有机会逐步成为全球最具影响力、市场占有率最高的行业主导力量。

  2014年,互联网产业开启了万物互联的新时代,智能家居产业也迎来了爆炸式、颠覆式发展的百年一遇的历史机遇,互联网产业与实体产业将自此逐步实现融合,人、物、环境也将自此实现各种形态的深度连接。全球互联网巨头、软件巨头、集成电路巨头,以及国内相关产业中的各种主体力量都在积极应对这场变革带来的巨大发展机遇。

  在上述宏观背景下,报告期内,公司一方面专注主业发展,加快全球市场布局和市场拓展,努力强化核心竞争力,进一步夯实基础运营管理体系,为未来在智能控制器主业上取得更大成就甚至成为全球最顶级智能控制器专业厂商,而谋篇布局,真抓实干,在研发、销售、中试、工艺、测试、质量管控、项目管理等各个环节都作出了新的布局和安排,做了大量扎实务实的工作。

  另一方面,审时度势,公司董事会与管理团队充分相信,公司正处在智能家居产业革命的风暴中心。在智能家居整体云加端的产业链条当中,公司每年数以千万计的围绕家庭生活场景的智能控制器正是智能家居的核心数字端口,公司已经积累起来的强大的电子产业链研发、制造基础优势,将成为公司在智能家居产业发展的核心基础,而公司在家庭智能控制器领域完整的产品线布局、多年耕耘的市场与客户优势,都将对公司在智能家居产业的发展构成关键支撑。因此,在报告期内,公司董事会果断作出决策:在坚守智能控制器主业发展,并力争在未来若干年内成为全球最具影响力的智能控制器专业公司的同时,向智能家居互联网运营管理平台延伸、向大数据开发与大数据运营产业延伸。

第10页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  为适应发展战略的调整和延伸,公司迅速作出了决策实施,报告期内,组建四个子公司加一个研究院的智能家居业务板块集群,并在报告期内,组建了以来自于BAT等专业公司的高水准人才为主体构成的专业团队,开发了大量的智能家居类智能控制器产品和新型智能硬件,并在市场拓展和市场协作上做了大量工作,与喜临门、劲嘉等家居和电子烟行业的有影响力的企业结成了战略联盟,公司的基于互联网与大数据技术的智能家居运营管理平台已经初步搭建完成,并处于内部测试和试运行状态,为未来的发展奠定了很好的基础。

  报告期内,公司持续加大了研发投入,进一步引进高端技术人才和海外人才,扩充了海外办事处的规模和职能,通过积极有效的知识产权建设,取得了一批对未来发展有深远意义的研发成果和知识产权。此外,公司与伊莱克斯、惠而浦、GE、西门子、TTI等国际大客户合作更加深入,2014年11月13日,伊莱克斯在2014年度全球供应商奖励大会上,授予公司“卓越供应商”的称号。在伊莱克斯全球数千家供应商中,公司成为代表亚太区的唯一一家获得“卓越供应商”称号的供应商。

  报告期内,公司也顺利完成了非公开发行再融资,为公司的后续发展和产能扩张提供了资金保障,相关建设项目正在实施当中。

  报告期内,经过公司全体员工的努力,在智能家居板块快速启动并投入大量人力物力,以及投入大量前期较大数额运营费用、管理费用的背景下,公司的主营业务收入和净利润仍然双双实现了一定幅度的增长。

  报告期内,公司实现营业总收入86,803.05万元,比上年同期增长15.64%;实现营业利润5,229.29万元,比上年同期增长24.67%;实现利润总额 5,512.62万元,比上年同期增长28.21%;实现归属于上市公司股东的净利润4,505.39万元,比上年同期增长28.09%。

二、主营业务分析

1、概述

  报告期内,公司在自身核心竞争能力和基础管理水平方面得到了较大的提升,与客户合作的深度和广度方面取得了很大的进展,经过公司全体员工共同努力,产品整体销售毛利率略有上升。

  报告期内,公司实现主营业务收入86,105.30万元,同比增长15.05%;主营业务成本 68,506.08万元,同比增长13.59%;期间费用11,972.89万元,同比增长20.69%;经营活动产生的现金流量净额 4,761.83万元,同比增长79.04%;研发投入 6,043.27万元,较上年同期 25.99%;实现归属于上市公司股东的净利润4,505.39万元,较上年同期增长28.09%。

第11页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

  (一)经营计划的进展情况

  1、 业绩提升:业绩增长为公司2014年度重要工作任务之一,通过贯彻实施市场战略、强化客户拓展、提升市场占有率等方面,确保营业收入实现了预期目标;通过降低采购成本、制造成本和人力成本,提高产品品质和生产工艺等方式,实现了营业利润的较大幅度的增长。

  2014年度,国际高端家电厂商的行业格局有了较大变化,全球最著名的家电企业在进行深度产业布局调整和产业整合之中,公司国际大客户伊莱克斯、惠而浦都在年内做出了制造资源的重新布局,同时也都在年内做出了非常重大的并购和产业整合,这些全球著名企业供应链的深度调整对公司主营业务收入增长略有影响;报告期内,公司实现了从智能控制器单品向互联网运营管理平台和大数据开发运营业务的产业延伸,成功搭建智能家居在线互联网运营管理云平台,组建了家居在线、小溪智能硬件、智能家居团队,公司在该领域投入较大数额的运营及管理费用,对公司净利润快速增长有一定的影响。

  2、管理体系的完善:第一,通过优化质量和业务流程、加强信息化建设改善公司的基础管理水平;第二,通过加强客户及销售过程管理、项目管理、订单管理、供应链管理等方面提升运营能力,为实现经营业绩目标提供了基础保障;第三、公司通过加强内部控制制度建设和改善公司治理结构,强化内审机制,完善了内部管理控制体系,实现了控制公司经营风险的目的。

  3、核心竞争力:智能控制器属于技术密集型产业,优秀的技术创新能力和设计能力是在激烈的市场竞争中获胜的关键。公司内部建立了研发管理体系,通过研发及项目管理流程优化,强化研发队伍的管理和工作效率的提升。公司重视研发人员与研发财务资源的投入,2014年,公司研发投入总额为6,043.27万元,较上年度增长25.99%。

  截止2014年12月31日,公司及下属子公司累计申请专利 508 件,其中申请发明专利 223 件、实用新型 222 件、外观设计 39 件、美国发明 11 件、英国发明 1 件、PCT 12 件;公司及下属子公司累计申请软件著作权共计 23 件;商标申请共计40件。

  4、积极推动战略投资和扩张:公司为实现资本驱动下的战略扩张,积极推进投资并购业务。公司密切关注与智能家居行业相关领域的动态,关注产业发展状况与行业模式,加速完成资本驱动下的战略布局与战略扩张,实现进入新市场、新客户群、新技术或新产品线的目的。2014年度,公司围绕智能家居布局,通过对外投资设立全资子公司共四家,分别为:深圳和而泰家居在线网络科技有限公司、深圳和而泰数据资源与云技术有限公司、深圳云栖小溪科技有限公司及深圳和而泰智能家居科技有限公司。报告期内,公司对深圳和而泰家居在线网络科技有限公司后续增资800万元人民币。

  (二)业绩预计情况

  为适应智能家居市场蓬勃发展的新形势,充分实施公司长期发展战略规划,2014年度,公司实现了从

第12页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

智能控制器单品向互联网和大数据业务的延伸,成功搭建智能家居在线管理互联网云平台,公司在该领域

投入较大数额的运营和管理费用,对公司整体经营业绩有一定的影响,从总体上看,公司业绩增长较好。

公司在2014年第三季度报告中对2014年度经营业绩的预计归属于上市公司股东的净利润变动幅度在

20%-50%之间。

截止2014年12月31日,公司实现营业收入为86,803.05万元,较上年同期增长15.64%。归属于上市公

司股东的净利润为4,505.39万元,较上年同期增长28.09%,实现了经营业绩在预测范围内幅度变动。

公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因

□ 适用 √ 不适用

2、收入

公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2014年 2013年 同比增减
销售量 40,758,042 30,812,724 32.28%
智能控制电子行业 生产量 41,729,564 31,409,166 32.86%
库存量 3,025,182 2,053,660 47.31%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

2014 年销售量、生产量和库存量同比增长分别为32.28%、32.86%和47.31%,主要原因公司产能扩大项

目实现了产能的进一步释放,使生产量得到了增长;新产品、新技术的不断研发投产,加大市场开拓力度,

使客户订单有了增加,在客户中的市场份额得到了进一步提高;与核心客户合作的持续深入以及新客户的

拓展,形成销售量以及库存量的增长。

公司重大的在手订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元) 445,285,782.03
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 51.29%

公司前 5 大客户资料

√ 适用 □ 不适用

第13页(共173页)
序号 客户名称 销售额(元) 占年度销售总额比例
1 第一名 198,685,240.81 22.89%
2 第二名 82,536,042.36 9.51%
3 第三名 60,805,436.56 7.00%
4 第四名 53,132,281.59 6.12%
5 第五名 50,126,780.71 5.77%
合计 -- 445,285,782.03 51.29%

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

3、成本

行业分类

2014 2013
行业分类 项目 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 同比增减
智能控制电子行
主营业务成本 685,060,828.08 99.76% 603,086,157.00 99.88% -0.12%

单位:元

产品分类

2014 2013
产品分类 项目 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 同比增减
家用电器智能控
制器
主营业务成本 488,136,026.38 71.08% 437,988,508.75 72.54% -1.46%
健康与护理产品
智能控制器
主营业务成本 17,313,104.68 2.52% 11,988,199.34 1.99% 0.53%
电动工具智能控
制器
主营业务成本 105,227,012.64 15.32% 92,773,078.79 15.36% -0.04%
智能建筑与家居
控制器
主营业务成本 31,221,573.39 4.55% 27,691,624.03 4.59% -0.04%
汽车电子智能控
制器
主营业务成本 10,191,827.01 1.49% 13,559,104.38 2.25% -0.76%
其他类智能控制
主营业务成本 4,646,232.79 0.68% 2,902,773.67 0.48% 0.20%
LED应用产品 主营业务成本 28,325,051.19 4.12% 16,182,868.04 2.68% 1.44%

单位:元

说明

报告期内,公司的主营业务成本占营业成本比重较上年同期未发生较大变化。公司产能扩大项目实现

了产能的进一步释放,生产量得到了增长,使得生产规模效得到了体现。公司通过对客户和产品结构调整,

加强对原材料价格管控、进行了产品工艺优化等措施,使得产品毛利率略有上升,报告期内产品毛利率上

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升1.02%。2015年公司将继续强化上述措施,保持并提高公司的整体盈利水平。

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元) 67,639,356.20
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 10.52%

公司前 5 名供应商资料

√ 适用 □ 不适用

序号 供应商名称 采购额(元) 占年度采购总额比例
1 第一名 19,336,112.84 3.01%
2 第二名 16,661,146.57 2.59%
3 第三名 13,211,875.33 2.05%
4 第四名 10,996,123.02 1.71%
5 第五名 7,434,098.44 1.16%
合计 -- 67,639,356.20 10.52%

4、费用

项目 2014年度 2013年度 同比增减(元) 同比增减(%)
销售费用 28,465,140.22 25,198,461.81 3,266,678.41 12.96%
管理费用 94,552,128.10 72,044,442.63 22,507,685.47 31.24%
财务费用 -3,288,350.19 1,960,056.18 -5,248,406.37 -267.77%
所得税费用 8,506,386.29 6,661,327.31 1,845,058.98 27.70%

管理费用同比增长31.24%,主要原因系报告期内公司管理规模扩大及研发投入增加所致;财务费用同

比下降267.77%,主要原因系汇兑损失较上年同期减少所致。

5、研发支出

项目 2014年度 2013年度 2012年度
研发支出 60,432,727.00 47,965,169.27 46,480,887.78
净资产 938,308,823.48 775,315,866.44 765,698,978.91
占净资产比重% 6.44% 6.19% 6.07%
营业收入 868,030,520.30 750,644,132.95 561,515,630.81
占营业收入比重% 6.96% 6.39% 8.28%
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6、现金流

项目 2014年 2013年 同比增减
经营活动现金流入小计 837,600,017.27 666,965,560.19 25.58%
经营活动现金流出小计 789,981,704.88 640,369,130.97 23.36%
经营活动产生的现金流量净额 47,618,312.39 26,596,429.22 79.04%
投资活动现金流入小计 103,905,271.24 0.00 100.00%
投资活动现金流出小计 149,590,388.39 70,650,145.39 111.73%
投资活动产生的现金流量净额 -45,685,117.15 -70,650,145.39 35.34%
筹资活动现金流入小计 169,177,430.99 9,321,985.33 1,714.82%
筹资活动现金流出小计 67,890,975.82 43,068,555.37 57.63%
筹资活动产生的现金流量净额 101,286,455.17 -33,746,570.04 400.14%
现金及现金等价物净增加额 102,926,090.83 -81,324,465.50 226.56%

单位:元

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

1、经营活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加2,102.19万元,同比增长79.04%,主要原因

是销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致;

2、投资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加2,496.50万元,同比增长35.34%,主要原因

是收回投资所收到的现金较上年同期增加所致;

3、筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加13,503.30万元,同比增长400.14%,主要

原因是报告期收到非公开发行股票募集资金所致。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、主营业务构成情况

营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年
同期增减
营业成本比上年
同期增减
毛利率比上年同
期增减
分行业
智能控制电子
行业
861,052,975.14 685,060,828.08 20.44% 15.05% 13.59% 1.02%
分产品
家用电器智能控 615,472,298.21 488,136,026.38 20.69% 11.86% 11.45% 0.29%

单位:元

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制器
健康与护理产品
智能控制器
21,288,831.01 17,313,104.68 18.68% 39.97% 44.42% -2.50%
电动工具智能控
制器
129,523,665.11 105,227,012.64 18.76% 14.78% 13.42% 0.97%
智能建筑与家居
控制器
40,704,527.56 31,221,573.39 23.30% 19.17% 12.75% 4.37%
汽车电子智能控
制器
12,584,115.65 10,191,827.01 19.01% -21.59% -24.83% 3.49%
其他类智能控制
6,274,209.70 4,646,232.79 25.95% 55.45% 60.06% -2.13%
LED应用产品 35,205,327.90 28,325,051.19 19.54% 121.92% 75.03% 21.55%
分地区
国内 382,632,087.58 301,328,447.23 21.25% 23.88% 23.87% 0.01%
国外 478,420,887.56 383,732,380.85 19.79% 8.85% 6.64% 1.66%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

单位:元

2014年 2013 年末
金额 占总资产比
金额 占总资产比
比重增减 重大变动说明
货币资金 324,647,784.27 25.68% 211,129,311.93 20.34% 5.34% 主要原因是报告期非公开发行股票
收到募集资金所致。
应收账款 280,909,659.04 22.22% 259,845,835.48 25.04% -2.82%
存货 173,332,995.92 13.71% 143,825,168.45 13.86% -0.15%
长期股权
投资
0.00 0.00% 21,814,400.67 2.10% -2.10% 主要原因是报告期转让汇思科投资
所致。
固定资产 241,599,052.13 19.11% 240,441,807.22 23.17% -4.06%
在建工程 656,465.00 0.05% 356,465.00 0.03% 0.02% 主要原因是报告期南海和而泰生产
基地增加工程所致。
应收票据 55,596,623.66 4.40% 33,544,658.01 3.23% 1.17% 主要原因是报告期收到银行承兑汇
票较上年同期增加所致。
预付账款 9,483,964.21 0.75% 3,789,474.28 0.37% 0.38% 主要原因是报告期新购设备增加所
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致。
其他流动
资产
66,197,410.07 5.24% 23,275,312.67 2.24% 3.00% 主要原因是报告期银行理财产品增
加所致。
可供出售的
金融资产
2,000,000.00 0.16% 0.00% 0.16% 主要原因是报告期新增投资成都极
米科技有限公司所致。
长期待摊
费用
6,142,097.76 0.49% 592,987.35 0.06% 0.43% 主要原因是报告期装修费增加所
致。
递延所得税
资产
3,732,217.68 0.30% 2,597,507.34 0.25% 0.05%

2、负债项目重大变动情况

2014 2013
金额 占总资产比
金额 占总资产比
比重增减 重大变动说明
短期借款 8,931,703.30 0.71% 1,919,701.28 0.18% 0.53% 主要原因是报告期杭州和而泰智能
控制技术有限公司新增兴业银行贷
款500万元及贴现未到期银行承兑汇
票所致。
应付票据 91,354,137.52 7.23% 63,060,184.25 6.08% 1.15% 主要原因是报告期内开立银行承兑
汇票较上年增长所致。
预收款项 4,361,509.80 0.34% 1,915,123.35 0.18% 0.16% 主要原因是报告期预收货款增加所
致。
应付职工薪
13,368,933.48 1.06% 10,277,803.96 0.99% 0.07% 主要原因是报告期随着业务量增加,
人员人数及薪酬增加所致。
递延收益 200,000.00 0.02% 300,000.00 0.03% -0.01% 主要原因是报告期基于LBS的智能
远程医疗健康监护仪器与系统研究
及产业化项目结转所致。
股本 166,091,016.00 13.14% 100,050,000.00 9.64% 3.50% 主要原因是报告期实施资本公积金
转增及非公开发行股票所致。

单位:元

3、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、核心竞争力分析

公司是一家专业从事智能控制器的开发、设计、生产和销售的国家高新技术企业,依托国际高端市场

和雄厚的研发创新能力,在研发能力、制造能力、产品品质、物流和综合服务能力等核心领域具有较强的

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竞争优势,具体体现在以下几个方面:

  (1)坚持自主研发创新与技术设计服务客户相结合

  公司拥有一支高水准的研发队伍和专业设计能力的技术团队,公司始终以技术领先为核心发展战略,凭借着充足的智力资源成本优势,研究人才和设计人才有机结合,技术人才和工艺人才有机结合,使得公司的研发团队在做好技术创新研究的同时,能够从产品规划、设计、中试到制造各环节为客户提供全面的一站式技术设计服务,极大的缩短了客户的上游服务链,降低了客户的综合成本。

  报告期内,公司及下属子公司累计申请专利 3 件,其中实用新型3 件;商标申请18件。

  (2)深入国际高端市场,坚持优质大客户战略

  公司一如既往地坚持以国际高端客户与高端市场为主导市场定位,坚持高端客户、高端产品、高端需求、高端利润的市场经营方针。凭借自身过硬的产品设计和完善的服务体系在国际著名终端产品厂商赢得了很好的信誉和市场口碑。2014年,公司销售额主要来自国际大客户,如伊莱克斯、惠而浦、TTI、HUNTER、JARDEN等,公司同这些客户建立了长期深层次的战略合作伙伴关系,这些优秀的客户群体为公司长期持续地稳定发展奠定了坚实的基础。

  (3)拥有国际化运营管理平台优势

  公司以相关领域的国际著名终端产品生产商为主要客户,是国内同类企业中少有的能通过国际著名终端产品厂商全部体系审核从而成为其研发与制造核心合作伙伴的企业。公司在技术规划、研发、设计、中试、制造工艺、信息管理等多方面能够全面实现与美国、欧洲等主要国家和地区客户的无缝对接。同时,公司的质量管理体系、运营管理体系、社会责任管理体系已经通过了若干国际著名终端产品厂商的严格审核,成为伊莱克斯、惠而浦、GE、西门子、HUNTER等全球的合格与优秀的供应商。

  在技术与工艺标准方面,公司的产品满足主要国家和地区、行业内最具代表性的客户的技术标准和产品标准要求,公司率先执行无铅生产标准,在欧盟开始实施RoHS指令之前,公司已经开展了相应的研究、实验与初步实施,确保公司技术与工艺标准与国际同步。

  (4)成本控制和市场快速反应优势

  公司的运营管理系统采用先进的管理工具和管理手段,在信息系统方面,公司拥有ERP、PDM两大系统;在工厂基础管理方面,实现JIT(即时生产)生产管理模式;公司推行ESD管控体系以及MES系统,将产、供、销、人、财、物等有机、高效的协调组织,有限的人工支出、合理的设备配置以及精益制造与精细化管理保证了制造环节的综合成本优势。

  智能控制器属于专门开发的定制产品,针对不同的功能、性能要求,设计方案千差万别,因此产品属性对企业的技术能力和研发实力提出了更高要求,公司依托行业内多年来积累的智能控制器技术研发经验,对实现产品的高性能和低成本提供了强有力的保障。

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国际著名终端产品厂商对合作伙伴的协作灵活性和反应速度要求极高,公司在技术研发、柔性生产、

信息沟通效率、及时交货和快速响应等各方面具备与国际大客户对接的能力,这样极大缩短了双方的研发、

生产组织和交付时间,公司的快速市场反应能力能够为客户的产品早日上市和更新换代赢得宝贵的商机。

六、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况

√ 适用 □ 不适用

对外投资情况
报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度
8,302,300.00 28,920,513.00 -71.29%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司 技术开发及服务 80.31%
深圳和而泰家居在线网络科技有限公司 智能家居产品网络在线运营服务,以及
其他对应的网络互动服务、电子商务等。
100.00%
深圳和而泰数据资源与云技术有限公司 智能家居大数据资源经营与云计算技术
开发等。
100.00%
成都市极米科技有限公司 计算机软硬件及电子产品的研发及生
产。
0.97%

(2)持有金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有金融企业股权。

(3)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

(4)持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

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2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

受托人名
关联关系 是否关联
交易
产品类型 委托理财
金额
起始日期 终止日期 报酬确定
方式
本期实际
收回本金
金额
计提减值
准备金额
(如有)
预计收益 报告期实
际损益金
广发银行
股份有限
公司深圳
金中环支
保本保证
收益型理
财产品
2
2,000
1
013年
2
1月19
0
014年
2月19
合同约定 2,000 26.21 26.21
中国农业
银行股份
有限公司
深圳城市
绿洲支行
保本保证
收益型理
财产品
2
300
1
013年
2
2月20
0
014年
1月28
合同约定 300 1.86 1.86
上海浦东
发展银行
深圳泰然
支行
保本保证
收益型理
财产品
2
1,000
0
014年
2
3月05
0
014年
4月04
合同约定 1,000 4.11 4.11
广发银行
深圳金中
环支行
保本保证
收益型理
财产品
2
2,000
0
014年
2
8月05
0
014年
9月29
合同约定 2,000 13.26 13.26
广发银行
深圳科技
园支行
保本保证
收益性理
财产品
2
2,700
0
014年
2
9月29
1
014年
2月29
合同约定 2,700 32.98 32.98
广发银行
深圳科技
园支行
保本保证
收益性理
财产品
2
5,000
1
014年
2
2月29
0
015年
3月30
合同约定 0 59.84 0
合计 13,000 -- -- -- 8,000 138.26 78.42
委托理财资金来源 公司自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
委托理财审批董事会公告披露日期(如 2014年11月13日
有) 2013年10月29日
委托理财审批股东会公告披露日期(如
有)
2014年12月03日

单位:万元

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(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

(3)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

3、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

募集资金总额 69,857.52
报告期投入募集资金总额 4,317.36
已累计投入募集资金总额 50,420.37
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位:万元

  (一)经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]437 号文核准,公司于 2010 年 4 月 28 日首次公开发行新股,发行人民币普通股(A 股)1,670 万股,每股面值 1.00 元,每股发行价为人民币 35.00 元,共募集资金总额人民币 58,450 万元,扣除发行费用人民币 4,355.63 万元,实际募集资金净额为人民币 54,094.37 万元。该项募集资金已于 2010 年 5 月 4日全部到位,已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验,并于 2010 年 5 月 5 日出具深鹏所验字「2010」160 号《验资报告》。公司在首次公开发行人民币普通股(A 股)1,670 万股过程中,发生上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元。根据财政部财会[2010]25 号文《财部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》相关内容要求:“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用,应当计入当期损益”,公司已将 2010年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元调整记入 2010 年度期间费用,不作为发行费用在募集资金总额中扣除,由此调整后增加募集资金净额 689 万元,调整后实际募集资金净额为人民币 54,783.37 万元,该笔资金于 2011 年 6 月 29 日存入民生银行的 1820014170007100 账户中。

  截止 2014 年 12 月 31 日,首次发行募集资金专项账户余额为人民币 6,918.02 万元。

  (二)经中国证券监督管理委员会证监许可[2014] 974 号文核准,公司于 2014 年 9 月 25 日增发股票,非公开发行发行人民币普通股(A 股) 16,016,016 股,面值为每股人民币 1 元,发行价格为每股人民币 9.99 元,非公开发行股票募集资金总额为人民币 159,999,999.84 元,扣除保荐费、承销费等发行费用人民币 9,258,480.50 元,实际募集资金净额为人民币

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

150,741,519.34 元,以上增发新股的募集资金经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2014 年 10 月 22 日进行审验,并出具《验资报告》(瑞华验字【2014】48070006 号);公司对非公开发行股票募集资金也实施专户管理,并与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金存放专户银行(兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100040028、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行 79100155200002210)分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

截止 2014 年 12 月 31 日,增发募集资金专项账户余额为人民币 15,055.93 万元。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

承诺投资项目和超募
资金投向
是否已
变更项
目(含部
分变更)
募集资金
承诺投资
总额
调整后投
资总额
(1)
本报告期
投入金额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期末
投资进度
(3)=
(2)/(1)
项目达到
预定可使
用状态日
本报告期
实现的效
是否达到
预计效益
项目可行
性是否发
生重大变
承诺投资项目
1、智能控制器生产技
术改造及产能扩大项
11,805.45 11,805.45 11,822.43 100.14% 2012年
06月30
注1 不适用
2、和而泰研发中心技
术改造项目
2,917 2,917 58.23 1,882.07 64.52% 12月31
2013年
- 不适用
3、智能控制器生产技
术改造及产能扩大项
目(二期)
15,074.15 15,074.15 28注5 28 0.19% 2016年
12月31
- 不适用
承诺投资项目小计 -- 29,796.6 29,796.6 86.23 13,732.5 -- -- -- --
超募资金投向
1、和而泰信息化系统
建设项目
1,250 1,250 2.5 960.54 76.84% 12月31
2012年
- 不适用
2、和而泰智能控制器
生产项目
10,060 10,060 111.73 10,184.33 101.24% 2012年
06月30
注1 不适用
3、投资设立境外全资
子公司--和而泰智能
控制国际有限公司
843 843 843 100.00% - -133.75
注2
不适用
4、投资设立控股子公
司-深圳和而泰照明科
技有限公司并实施
"LED现代照明产品研
发与产业化项目"
700 700 700 100.00% 2013年
12月31
-511.22
注3
不适用

单位:万元

第23页(共173页)
5、增资控股子公司-
杭州和而泰智能控制
技术有限公司
1,000 1,000 1,000 100.00% - 484.01注4 不适用
归还银行贷款(如有) -- 4,000 4,000 4,000 100.00% -- -- -- --
补充流动资金(如有) -- 19,000 19,000 4,116.89 19,000 100.00% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 36,853 36,853 4,231.12 36,687.87 -- -- - -- --
合计 -- 66,649.6 66,649.6 4,317.35 50,420.37 -- -- - -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
(分具体项目)
1、经公司第一届董事会第十四次会议、2010年第二次临时股东大会审议通过,同意将“智能控制器
生产技术改造项目及产能扩大项目”与“和而泰智能控制器生产项目”合并建设(以下简称“合并建设
项目”),因此无法单独核算两个项目的效益;
2、和而泰研发中心技术改造项目:该项目承诺投资总额2,917万元,截止期末累计投资2,955.80万
元,其中以募集资金投资1,882.07万元,以自有资金支付1,073.73万元。2014年支付合同尾款58.23
万元,该项目已实施完毕。
3、和而泰信息化系统建设项目:截止期末累计投资资金1,262.54万元,其中使用超募资金960.54
万元、自有资金302.00万元。2014年支付合同尾款2.5万元,该项目已实施完毕。
项目可行性发生重大
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用
途及使用进展情况
1、和而泰智能控制器生产项目:
经公司2010年第一届董事会第十四次会议审议通过,同意公司使用超募资金10,060万元用于
在建项目“和而泰智能控制器生产项目”。2014年使用超募资金专户支付111.73万元,截止2014年
末累计使用超募资金10,184.33万元。
2、和而泰信息化系统建设项目:
经公司2010年第一届董事会第十三次会议审议通过,同意公司使用超募资金1,250万元用于在
建项目“和而泰信息化系统建设项目”。截至2014年末,该项目已全部完成,累计投入资金1,262.54
万元,其中使用超募资金960.54万元、自有资金302.00万元。
3、投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司:
经公司2011年第二届董事会第二次会议通过,同意公司使用超募资金约人民币850万元投资设
立境外全资子公司—和而泰智能控制国际有限公司,注册资本HKD1,000万元。和而泰智能控制国
际有限公司已于2011年2月8日在香港公司注册处完成注册,2011年3月17日,公司已按照当日
银行汇率,实际使用超募资金843万元用于该项目,完成对该项目的投资。
4、投资控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”:
经公司2011年第二届董事会第五次会议(临时会议)通过,同意公司使用超募资金人民币700万元
投资设立控股子公司—深圳和而泰照明科技有限公司,并由其实施“LED现代照明产品研发与产业
化项目”。2011年7月,公司使用超募资金700万元(不含投资金额产生的0.92万元利息)用于该
项投资。

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

5、增资控股子公司-杭州和而泰智能控制技术有限公司:
经公司2012年第二届董事会第十次会议通过,同意公司使用超募资金1,000万元对控股子公司
杭州和而泰智能控制技术有限公司增加投资,2012年5月,公司使用超募资金1,000万元用于该项
投资。
6、归还银行贷款及补充流动资金:
经公司2010年第一届董事会第十一次会议通过,同意公司使用超募资金1,500万元用于归还银
补充流动资金3,500万元,共计使用超募资金5,000万元。上述使用部分超募资金归还银行贷款及补
充流动资金方案已实施完毕。经公司2011年第二届董事会第六次会议通过,同意公司使用超募资
金8,000万用于归还银行贷款2,500万、补充流动资金5,500万元。上述使用部分超募资金归还银行
贷款及补充流动资金方案已实施完毕。经公司2013年第二届董事会第十八次会议、第一次临时股
东大会审议通过,同意将超募资金中的1亿元永久性补充流动资金;上述补充流动资金方案已实施
完毕。截止2014年12月31日,公司累计使用超募资金归还银行贷款4,000万元、补充流动资金
19,000.00万元,共计使用募集资金23,000.00万元。
上述超募资金的使用,公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实
施地点变更情况
1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目:
经公司2010年第一届董事会第十二次会议、2010年第一次临时股东大会审议通过,同意将该
公明办事处模具基地根玉路A603-0360号宗地。
2、和而泰研发中心技术改造项目:
经公司2011年第二届董事会第九次会议(临时会议)、2011年第二次临时股东大会审议通过,
同意将该项目原计划实施地点深圳航天科技创新研究院大厦,变更为深圳市宝安区(光明新区)公
明办事处模具基地根玉路A603-0360号宗地块上新建的公司研发楼。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实
施方式调整情况
智能控制器生产技术改造及产能扩大项目:
经公司2010年第一届董事会第十二次会议、第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资
金投资项目实施地点及实施主体的议案》,同意将该项目原计划实施主体公司全资子公司——佛山市
南海和而泰智能控制有限公司,变更为母公司和而泰。经公司2010第一届董事会第十四次会议、
第二次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目与在建项目合并建设的议案》,同意公司将“智能
控制器生产技术改造及产能扩大项目”与“和而泰智能控制器生产项目”合并建设。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目先 适用

行贷款,3,500 万元用于补充流动资金。截止 2010 年 12 月 31 日,公司已归还银行贷款 1,500 万元、

项目原计划实施地点广东省佛山市南海区狮山镇南海软件科技园,变更为深圳市宝安区(光明新区)

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

期投入及置换情况
1
截至2014年12月31日,公司已以自筹资金预先投入和而泰研发中心技术改造项目39.34万元。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司对上述事项进行了专项审核,并出具了《关于深圳和而泰智能控
制股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(深鹏所审[2010]439号),2010年8月
8日公司第一届董事会第十三次会议审议通过。公司对该前期投入实施了置换。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
适用
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
和而泰研发中心技术改造项目:
该项目承诺使用募集资金投资总额2,917万元,截止2014年12月31日已累计投入2,955.80万
元,其中以募集资金投资1,882.07万元,以自有资金支付研发、知识产权维护人员工资、研发材料
等1073.73万元。资金结余原因:由于募集资金专户无法支付研发、知识产权维护人员工资及购买
研发用零星材料,公司从银行基本帐户里以自有资金支付。
尚未使用的募集资金
用途及去向
存放于公司的募集资金专户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整,未发生募集资金管理违规的
情形。

注 1: 经公司第一届董事会第十四次会议、第二次临时股东大会审议通过,同意将“智能控制器生产技

术改造及产能扩大项目”与“和而泰智能控制器生产项目”合并建设。2014 年度,合并建设项目实现效益

5,219.46 万元,该金额为母公司净利润。

注 2 :本年度实现的效益均为子公司的当期净利润。

注 3 :本年度实现的效益均为子公司的当期净利润。

注 4 :本年度实现的效益均为子公司的当期净利润。

注 5 :2014 年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目(二期)”项目的建

设。截止 2014 年 12 月 31 日,该募集资金仅用于支付设计费 28 万元,其他资金尚未使用。

(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

4、主要子公司、参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司、参股公司情况

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位:元

公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或
服务
注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
佛山市南海
和而泰智能
控制有限公
子公司 智能控制器 计算机、光
机电一体化
产品、家用
电器及遥控
设备的技术
开发、生产
销售
500万元 4,181,616.6
8
4,181,616.6
8
-121,547.81 -121,547.81
杭州和而泰
智能控制技
术有限公司
子公司 智能控制器 技术开发、
技术服;智
能控制系
统,计算机
软件,电子
智能控制器
666.67万元 83,472,835.
70
25,973,209.
94
102,248,797
.98
5,633,743.1
7
4,840,086.3
0
佛山市顺德
区和而泰电
子科技有限
公司
子公司 智能控制器 电子器具及
计算机、光
机电一体化
产品、家用
电器、各种
电子设备、
装备、机械
其控制器的
软硬件设
计、技术开
发、技术服
务、生产、
销售
660万元 24,823,914.
44
16,017,655.
90
29,634,056.
39
2,627,724.7
3
2,383,031.0
6
深圳和而泰
照明科技有
限公司
子公司 LED 研发和销售
LED道路
照明、LED
显示、景观
照明、商用
照明、家居
照明、太阳
能及风能应
用、特种照
明等LED
照明产品,
LED技术
的开发与技
术咨询、技
1000万元 26,574,529.
37
-9,141,802.
76
26,932,122.
27
-5,027,462.
80
-5,112,198.
62
第27页(共173页)
术维护
和而泰智能
控制国际有
限公司
子公司 智能控制器 进出口贸易
业务;投资
管理
技术引进及
交流;智能
控制器产品
开发、销售;
HKD1000
万元
24,276,666.
53
3,881,163.7
0
79,693,249.
31
-1,601,987.
08
-1,337,527.
42
深圳和而泰
家居在线网
络科技有限
公司
子公司 互联网信息
服务
智能家居产
品、计算机
软硬件的技
术开发、技
术咨询与销
售、经营电
子商务
200万元 4,308,624.8
3
-3,971,026.
17
0.00 -5,973,145.
61
-5,971,026.
17
H&T
Intelligent
Control
EuropeS.r.l.
子公司 智能控制器 机电产品及
其控制器的
技术开发、
技术服务、
销售;经营
进出口业
务;投资管
理。
EUR10万
504,136.41 504,136.41 0.00 -255,639.97 -255,639.97

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

主要子公司、参股公司情况说明

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

5、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

七、公司控制的特殊目的主体情况

□ 适用 √ 不适用

八、公司未来发展的展望

一、行业发展趋势及公司规划

未来五年,是全球智能控制器市场的关键时期,随着全球经济的复苏及全球家电制造行业向中国转移,

全球市场对国内智能控制器的需求将日趋旺盛,中国本土企业凭借自身优势将逐步崛起,给公司未来发展

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

带来前所未有的市场机遇。

  随着行业趋势的变化,客户的需求重点关注如下:第一,企业的运营管理能力。基本运营流程体系与产品质量是必要条件;运营模式上的快速反应、贴近服务成为客户关注的核心;内部精益运营管理和成本管控能力成为生存与发展的关键;对供应链管理与外部资源整合能力,变得前所未有地重要。第二,专业的研发能力和技术服务能力。市场提出了新的需求,不仅需要对终端客户需求的深度把控和对产品的极致理解,更加需要专业的研发设计能力且专门化的工艺设备能力。第三,具备全球视野的商务拓展团队。市场与销售团队的国际化经营视野,超国际化的经营、管理与服务思维,全球化的沟通能力与就地服务能力,成为市场竞争的基本能力需求。第四,综合服务平台能力。随着智能家居的深入发展,涵盖互联网在线及传统平台的综合服务能力将会逐步成为全部客户和市场的发展诉求,公司需加快发展必须率先取得核心竞争优势,以云控端。

  未来五年是公司发展的关键机遇期,必须加强质量、供应、工艺、物流、项目基础管理,提升综合运营管理平台水准,精益运营,杜绝浪费;快速响应,极致服务;打造一流团队,解决思维问题和基本素质能力问题,严肃纪律,有效选拔、激励、考核。

  随着以本公司为代表的中国本土智能控制器企业自身经营和基础管理水平的不断提升,其在国际市场上的相对竞争优势日渐明显,因此,优秀的中国本土智能控制器企业,将在国际竞争中扮演更加重要的角色,拥有更多的市场份额和行业影响力。

  二、公司发展战略

  2014年对于公司来说是很关键的一年,公司在智能控制器主营业务的基础上进行了二次延伸,实现公司发展战略从智能控制器单品向智能家居互联网运营管理平台延伸、向大数据开发与大数据运营产业延伸。为实现公司的整体发展战略布局,公司陆续成立四家子公司和一所研究院,完成了公司两段产品线的整体规划。纵观公司十五年来的发展历程,在前段,公司主要实现了围绕主营业务智能控制器单品的稳固发展阶段;在后段,公司成立了智能家居运营及在线云平台服务的子公司布局,在战略实施上,结合公司前、后两段优势,未来几年,公司将会携手行业内的相关客户,共同推动和致力于提高智能家居的行业地位而努力。

  三、经营计划

  (1)业绩提升

  公司将持之以恒的提升创新能力,严格品质把控,继续深挖行业国际高端大客户,提升公司产品在国内外大客户的销售份额,进一步提高市场占有率。以新产品为突破点,提升产品在新兴行业领域的影响力,实现销量的提升,拓宽盈利空间。同时,严格控制物料成本,强力控制制造成本,确保销售链条优质高效运作,从而确保完成年度经营任务。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  (2)组织建设

  继续落实以人力资源经营为核心诉求的管理理念,通过绩效考核制度的优化继续提升中高层管理团队的经营管理能力,建立一流的人力资源管理队伍,科学完善与提升人力资源管理基础体系。

  (3)基础管理

  高质量完成流程优化,努力完善基础管理制度体系,进一步提升信息化建设工作,从而一方面提升项目运作效率,另一方面通过信息化手段保证集团管理的科学有效。

  (4)战略扩张

  公司在通过自身积累实现规模扩张的同时,通过收购兼并新型家用保健与移动健康领域的中间产品制造的核心企业,延伸至关键技术领域(IC、传感器等),同时参与电子商务与互联网云技术核心企业,关注产业最后段落发展状况与模式,加速完成资本驱动下的战略布局与战略扩张,以进入新市场、新客户群、新技术或新产品线为目的,进一步提升公司策略性优势和核心竞争力,整合产品与技术,扩大市场占有率。

  (5)过程管控

  基于现代企业法人治理结构,建立集团架构下的内控体系与机制,使各经营单元战略、组织、流程、经营过程和经营结果全面受控,强化财务预算与财务内控,强化战略协同与资源优化配置,进一步完善审计监察机制。

  (6)运营管理基础能力提升

  进一步提升战略研发与战略规划能力,打造核心竞争力;提升供应、销售、研发、制造基础业务能力,增强发展底蕴。

  (7)智能家居战略实施

  为进一步落实公司发展战略从智能控制器单品向智能家居互联网运营管理平台延伸、向大数据开发与大数据运营产业延伸的战略,公司将提升智能家居类智能控制器产品和新型智能硬件的研究及开发,加快市场拓展,更广泛与有影响力的传统行业和企业结成战略联盟,带动传统行业的共同发展。

  四、可能面对的风险及应对措施

  (1)原材料市场供应不稳定的风险。2014年原材料市场继续延续供应不稳定的局面,导致公司采购成本增加和采购周期加长,给公司经营带来一定影响。未来公司一方面加强研发设计能力,进一步将原材料选型集中化,提升议价能力,缩短采购周期;另一方面,公司将进一步扩大与原材料生产商、供应商建立战略合作伙伴关系,实施战略采购,确保原材料供应。同时推行通过建立客户、公司及供应商三方的计划、信息系统,加强库存管理的策略,并根据市场预计提前储备库存从而应对原材料市场供应不稳定的情况。

  (2)人力成本不断上涨的风险。预计在今后的几年内,员工平均工资仍将继续上涨。针对上述风险,公司将致力于提高工艺制程能力,优化产品工艺,通过技术改造提高生产效率;通过技术创新,提高新产

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

品的附加值;设计产品时多考虑以设备替代人力的工艺,以此来抵减人力成本上升带来的影响。

九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2014年初,财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及16号发布了《企业会计准

则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报(2014年修订)》、《企业会计

准则第9号——职工薪酬(2014年修订)》、《企业会计准则第33号——合并财务报表(2014年修订)》、

《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号——长期股权投资(2014年修订)》及《企

业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》,要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企

业范围内施行,鼓励在境外上市的企业提前执行。同时,财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计准则

第37号——金融工具列报(2014年修订)》(以下简称“金融工具列报准则”),要求在2014年年度及以

后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。

经本公司第三届董事会第十三次会议于2014年12月30日决议通过,本公司于2014年7月1日开始执行前

述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会计准则,在编制2014年年度财务报告时开始执行

金融工具列报准则,并根据各准则衔接要求进行了调整,对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如

下:

准则名称 会计政策变更的内容及其对本公司的影响说明 对2014年1月1日/2013
目的影响
年度相关财务报表项
金额
项目名称 影响金额
增加+/减少-
《企业会计准则第
30号——财务报表
将其他综合收益划分为两类:(1)以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目;(2)以后会计期间在满足特定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项目,同时规范了持有待
其他综合收益 -466,457.63
列报(2014年修订)
售等项目的列报。本财务报表已按该准则的规定进行列报,
并对可比年度财务报表的列报进行了相应调整。
外币报表折算差额 466,457.63

单位:元

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本公司本报告期新设2家子公司,于本报告期新纳入合并范围:

  (1)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰家居在线网络科技有限公司,注册资本人民币200万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座311。

  (2)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰数据资源与云技术有限公司,注册资本人民币200万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座310。

十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

  一、报告期内利润分配实施情况

  2013年度利润分配方案已经公司2014年3月12日的第三届董事会第三次会议和2014年4月8日召开的2013年度股东大会审议通过,公司独立董事对公司2013年度利润分配方案发表了独立意见,具体实施内容如下:

  2013年度,公司以截止2013年12月31日的股份总数10,005万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3元(含税),合计派发现金股利人民币30,015,000元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度;以截止2013年12月31日公司股份总数10,005万股为基数,每10股转增5股,共计转增5,002.5万股。转增后公司总股本从10,005万股增加至15,007.50万股,注册资本从人民币10,005万元增加至人民币15,007.50万元。

  上述权益分派实施方案已于2014年4月17日实施完毕。

  二、公司利润分配制度的调整情况

  为完善和健全公司利润分配的决策和监督机制,积极回报投资者,充分维护公司股东利益,引导投资者树立长期投资和理性投资的理念,公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发【2012】37号)及《上市公司监管指引3号——上市公司现金分红》(证监会公告【2013】43号)等有关规定的要求,结合公司实际情况,公司于2014年4月11日召开了第三届董事会第四次(临时)会议,审议通过了《关于公司<未来三年(2014-2016)股东回报规划>的议案》、《关于修改<

第32页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司章程>的议案》,对公司利润分配制度进行了调整,独立董事对该事项发表了独立意见,并于2014年4月28日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。关于《未来三年(2014-2016)股东回报规划》和针对 本 次 修 订 的 《 公 司 章 程 》 全 文 详 见 2014 年 4 月 12 日 在 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网(http://www.cninfo.com.cn)上的公告。

现金分红政 策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
明:

公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况

一、2012年度,公司以截止2012年12月31日的股份总数10,005万股为基数,向公司全体股东每10股派发现金股利人民币2元(含税),合计派发现金股利人民币20,010,000元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度。

上述权益分派已于2013年5月31日实施完毕。

二、2013年度,公司以截止2013年12月31日的股份总数10,005万股为基数,向公司全体股东每10股派发现金股利人民币3元(含税),合计派发现金股利人民币30,015,000元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度;以资本公积金每10股转增5股,共计转增5,002.5万股。转增后公司总股本将从10,005万股增加至15,007.50万股,注册资本将从人民币10,005万元增加至人民币15,007.50万元。

上述权益分派方案2014年4月17日实施完毕。

三、2014年度,以截止2014年12月31日公司股份总数16,609.10万股为基数,经公司第三届董事会第十五次会议审议批准后拟向公司全体股东每10股派发现金股利人民币1元(含税),合计派发现金股利人民币1,660.91万元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度;以资本公积金每10股转增10股,共计转增16,609.10万股。转增后公司总股本将从16,609.10万股增加至33,218.20万股,注册资本将从人民币16,609.10万元增加至人民币33,218.20万元。

上述权益分派方案将于2014年年度股东大会审议通过后,授权董事会在两个月内办理相关事宜。

第33页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司近三年现金分红情况表

分红年度 现金分红金额(含
税)
分红年度合并报表
中归属于上市公司
股东的净利润
占合并报表中归属
于上市公司股东的
净利润的比率
以现金方式要约回
购股份资金计入现
金分红的金额
以现金方式要约回
购股份资金计入现
金分红的比例
2014年 16,609,101.60 45,053,892.48 36.86%
2013年 30,015,000.00 35,174,945.25 85.33%
2012年 20,010,000.00 26,226,222.73 76.30%

单位:元

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数(股) 0
每10股派息数(元)(含税) 1.00
每10股转增数(股) 10
分配预案的股本基数(股) 166,091,016
现金分红总额(元)(含税) 16,609,101.60
可分配利润(元) 141,134,568.93
现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况:
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

为兼顾中小股东利益,让所有股东共享经营成果,经实际控制人提议:公司以截止 2014 年 12 月 31 日公司股份总数16,609.10 万股为基数,向公司全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1 元(含税),合计派发现金股利人民币 1,660.91万元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度;以资本公积金每 10 股转增 10 股,共计转增 16,609.10 万股。转增后公司总股本将从 16,609.10 万股增加至 33,218.20 万股,注册资本将从人民币 16,609.10 万元增加至人民币 33,218.20 万元。

上述预案与公司业绩成长性相匹配,具备合法性、合规性、合理性。在该预案披露前,公司严格控制内幕信息知情人的范围,并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

十五、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

第34页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司一直高度重视资源利用、节能减排及环境保护等工作。自公司建立光明工业园以来,公司在购置

设备时以最大限度节约资源,减少资源的直接和间接浪费,合理计划使用资源。为了进一步加强环境保护,

公司还在照明、“三废”治理等方面加强管控,以确保公司绿色经营。公司新建完成了环保实验室,该实

验室除可完成ROHS法规限制的所有物质外,还增加了对欧盟ROHS法规限制的多种物质的分析测量,为确保

公司产品符合环保要求进一步提供了坚实的保证。同时公司也积极遵守我国环境保护法律、法规和政策,

积极履行保护环境的社会责任,截至本报告期末,公司已通过ISO14001、 OHSAS18001认证。

报告期内,公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题

□ 是 √ 否 □ 不适用

报告期内是否被行政处罚

□ 是 √ 否 □ 不适用

十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的
资料
2014年01月03日 公司会议室 实地调研 机构 友邦中国 公司产品情况及市场定位
2014年01月09日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金 公司所处行业情况及竞争
格局
2014年01月16日 公司会议室 实地调研 机构 光大资产、浙商证
子公司情况介绍及发展规
2014年01月17日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、安信证
券、国泰君安、兴
业基金
公司的基本情况介绍及未
来发展规划
2014年01月22日 公司会议室 实地调研 机构 博时基金、南方基
金、华润元大基金
公司的主营业务分行业、
分产品、分地区情况介绍
2014年03月14日 公司会议室 实地调研 机构 光大证券、西南证
公司的经营目标及基本生
产情况
2014年03月19日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、展博投
资、兴业全球基金、
东兴证券
公司的智能家居、产能及
业务介绍
2014年03月21日 公司会议室 实地调研 机构 银河基金、海富通
基金、平安证券、
公司的基本情况及定增进
第35页(共173页)
长信基金、上投摩
根、金鹰基金
2014年05月15日 公司会议室 实地调研 机构 招商证券、英大证
公司经营情况及工业园介
2014年05月22日 公司会议室 实地调研 机构 东吴基金、浙商证
介绍公司汽车电子智能控
制器业务
2014年06月05日 公司会议室 实地调研 机构 融通基金、国金证
公司基本情况及参股公司
介绍
2014年06月16日 公司会议室 实地调研 机构 国泰君安 公司与喜临门合作项目基
本概况
2014年07月01日 公司会议室 实地调研 机构 长盛基金、平安证
券、大成基金、易
方达、摩根华鑫
公司基本情况介绍及新型
智能控制器进展状况
2014年09月18日 公司会议室 实地调研 机构 普尔投资、申银万
国、民生加银基金、
国金资管、中国银
河证、工银瑞信
公司智能家居的发展与布
局及公司再融资进展情况
2014年11月28日 公司会议室 实地调研 机构 国元证券、东北证
券、长江证券、鹏
华基金、国海证券
公司基本情况介绍及智能
家居产品进展情况
2014年12月12日 公司会议室 电话沟通 机构 国金证券、兴业证
券、安信证券、广
发证券、宏源证券、
平安资产、银河投
资等
深圳劲嘉彩印集团股份有
限公司与和而泰签署关于
智能电子烟、智能健康产
品研发、生产与云平台管
理的合作框架协议的相关
内容
2014年12月18日 公司会议室 实地调研 机构 申银万国、中信产
业基金
产能及客户情况

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  公司基本情况介绍、产品、

第36页(共173页)

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第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

二、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

股东或关
联人名称
占用时间 发生原因 期初数 报告期新增
占用金额
报告期偿还
总金额
期末数 预计偿还方
预计偿还金
预计偿还时
间(月份)
0 0 0 0 0
合计 0 0 0 0 -- 0 --
期末合计值占最近一期经审计净资
产的比例
0.00%
注册会计师对资金占用的专项审核
意见的披露日期
2015年03月26日
注册会计师对资金占用的专项审核
意见的披露索引
巨潮资讯网:《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司非经营性资金占用及其他关联
资金往来情况汇总表的专项核查报告》

单位:万元

四、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

五、资产交易事项

1、收购资产情况

√ 适用 □ 不适用

第37页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

交易对方
或最终控
制方
被收购或
置入资产
交易价格
(万元)
进展情况
(注2)
对公司经
营的影响
(注3)
对公司损
益的影响
(注4)
该资产为
上市公司
贡献的净
利润占净
利润总额
的比率
是否为关
联交易
与交易对
方的关联
关系(适用
关联交易
情形
披露日期
(注5)
披露索引
佛山市顺
德区和而
泰电子科
技有限公
22.12%股
430.23 所涉及的
股权已于
2014年11
月5日完
成工商登
记变更
收购事项
对公司业
务连续性、
管理层稳
定性不构
成影响。
52.71 1.17% 不适用 不适用

2、出售资产情况

√ 适用 □ 不适用

交易对
被出售
资产
出售日 交易价
格(万
元)
本期初
起至出
售日该
资产为
上市公
司贡献
的净利
润(万
元)
出售对
公司的
影响
(注3)
资产出
售为上
市公司
贡献的
净利润
占净利
润总额
的比例
资产出
售定价
原则
是否为
关联交
与交易
对方的
关联关
系(适
用关联
交易情
形)
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
披露日
披露索
深圳市
汇思科
电子科
技有限
公司
20%股
2014年
8月26
2,300 118.56 2.54% 2.54% 公允定
不适用 08月23
2014年
详见巨
潮资讯
网上的
《深圳
和而泰
智能控
有限公
制股份
司关于
出售股
权的公
告》(公
告编号
2014-05
2)
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

3、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生企业合并情况。

六、公司股权激励的实施情况及其影响

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划及其实施情况。

七、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他关联交易

√ 适用 □ 不适用

  经公司第三届董事会第二次会议(临时会议)及 2013年第三次临时股东大会审议批准,公司向深圳市

创东方投资有限公司(简称“创东方”)筹建和管理的股权投资基金发行1,047.1204万股普通股。2014年

4月17日,和而泰实施2013年度权益分派方案,公司以总股本100,050,000股为基数,向全体股东每10股派

3.0元人民币现金(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,因此,发行股份数量根据除权、

除息后的发行价格作相应调整,本次非公开发行股票的价格相应由原来的15.28元/股调整为9.99元/股,

发行数量由原来的1,047.1204万股调整为1,601.6016万股,募集资金总额不超过1.60亿元。由于公司控股

第39页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

股东、实际控制人刘建伟先生认购本次非公开发行对象深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)(简称

“创和投资”)25%的份额,成为创和投资的有限合伙人,且刘建伟先生担任创东方的董事,根据《深圳

证券交易所股票上市规则》等有关规定,本次非公开发行构成关联交易。

2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014]974号)文核准,公司非公开发行人民币

普通股1,601.6016万股新股,并于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。

关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于本次非公开发行股票涉及关联交易的公告 2013年12月13日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2013年第三次临时股东大会决议公告 2014年01月02日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 2014年11月05日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第二次会议(临时会议)决议公告 2013年12月13日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

八、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、担保情况

√ 适用 □ 不适用

第40页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司对 外担保情况( 不包括对子公司 的担保)
担保对象名称 担保额度
相关公告
披露日期
担保额度 实际发生日期
(协议签署
日)
实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行
完毕
是否为关
联方担保
公司对子公 司的担保情况
担保对象名称 担保额度
相关公告
披露日期
担保额度 实际发生日期
(协议签署
日)
实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行
完毕
是否为关
联方担保
杭州和而泰智能控
制技术有限公司
2014年07
月02日
2,200 2014年08月
15日
500 一般保证 1年
报告期内审批对子公司担保额
度合计(B1)
2,200 报告期内对子公司担保实际
发生额合计(B2)
500
报告期末已审批的对子公司担
保额度合计(B3)
2,200 报告期末对子公司实际担保
余额合计(B4)
500
公司担保总额(即前两大项的合 计)
报告期内审批担保额度合计
(A1+B1)
2,200 报告期内担保实际发生额合
计(A2+B2)
500
报告期末已审批的担保额度合
计(A3+B3)
2,200 报告期末实际担保余额合计
(A4+B4)
500
实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例 0.54%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
务担保金额(D)
0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0
上述三项担保金额合计(C+D+E) 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 不适用
违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 不适用

单位:万元

采用复合方式担保的具体情况说明

(1)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

第41页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

合同订立
公司方名
合同订立
对方名称
合同签订
日期
合同涉及
资产的账
面价值
(万元)
(如有)
合同涉及
资产的评
估价值
(万元)
(如有)
评估机构
名称(如
有)
评估基准
日(如有)
定价原则 交易价格
(万元)
是否关联
交易
关联关系 截至报告
期末的执
行情况
和而泰 喜临门 2014年
06月12
非关联方 正常执行
和而泰 劲嘉 2014年
12月10
非关联方 正常执行

4、其他重大交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大交易。

九、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
刘建伟 (1)、本人目前不存在自营、与他人共同
经营或为他人经营与发行人相同、相似业
务的情形;(2)、在本人直接或间接持有
发行人股份期间,本人将不会采取参股、
控股、联营、合营、合作或者其他任何方
式直接或间接从事与发行人现在和将来
业务范围相同、相似或构成实质竞争的业
务,也不会协助、促使或代表任何第三方
以任何方式直接或间接从事与发行人现
在和将来业务范围相同、相似或构成实质
竞争的业务;(3)、如因国家政策调整等
不可抗力原因导致本人或本人控制的其
他企业(如有)所充实的业务与发行人构
成同业竞争时,则本人将在发行人提出异
议后及时转让或终止上述业务或促使本
2008年07
月16日
持续进行 严格按照
承诺履行
第42页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

人控制的其他企业及时转让或终止上述
业务;如发行人进一步要求,发行人并享
有上述业务在同等条件下的有限受让权;
(4)、本人如违反上述承诺,则发行人有
权根据本承诺函依法要求本人履行上述
承诺,并赔偿因此给发行人造成的全部损
失;本人因违反上述承诺所取得的利益归
发行人所有。
深圳和而泰智能控
制股份有限公司
本次非公开发行过程中,公司不直接或通
过利益相关方向参与认购的投资者提供
财务资助或补偿。
2014年04
月25日
在非公开发
行的过程中
公司非公
开发行股
票于2014
年11月6
日上市,在
此过程中,
公司严格
按照承诺
履行
刘建伟、深圳市创
东方投资有限公
司、深圳市创东方
和而泰投资企业
(有限合伙)共同
承诺
(1)在创和投资的存续期内,除向公司
的关联方刘建伟、创东方及非关联方募集
资金外,创和投资不会向公司其他董事、
监事、高级管理人员、持股比例超过5%
的股东等其他关联方募集资金;(2)在创
和投资的存续期内,创和投资在任何时点
的股东数量均不会超过10名;
2014年06
月27日
在创和投资
的存续期内
严格按照
承诺履行
深圳力合创业投资
有限公司
在创和投资的存续期内,不会通过任何方
式直接或间接认购创和投资的权益份额。
2014年06
月27日
在创和投资
的存续期内
严格按照
承诺履行
深圳国创恒科技发
展有限公司
在创和投资的存续期内,不会通过任何方
式直接或间接认购创和投资的权益份额。
2014年06
月27日
在创和投资
的存续期内
严格按照
承诺履行
深圳市创东方和而
泰投资企业(有限
合伙)
自公司本次非公开发行1,601.6016万股股
票发行结束之日(即新增股份上市首日)
起三十六个月内不转让创和投资本次认
购的和而泰股票,也不由和而泰回购该部
分股份。
2014年10
月21日
自新增股份
上市首日起
三十六个月
严格按照
承诺履行
陈宇 作为董事、监事和高级管理人员的股东分
别承诺,在其任职期间,每年转让的股份
不超过其所持有的发行人股份的25%;离
职后半年内,不转让其所持有的发行人股
份。
2008年06
月25日
持续进行 严格按照
承诺履行
刘建伟 作为董事和高级管理人员的股东分别承
诺,在其任职期间,每年转让的股份不超
过其所持有的发行人股份的25%;离职后
半年内,不转让其所持有的发行人股份。
2008年06
月25日
持续进行 严格按照
承诺履行
第43页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行
未完成履行的具体原
因及下一步计划(如
有)
不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明□ 适用 √ 不适用

十、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元) 40
境内会计师事务所审计服务的连续年限 2
境内会计师事务所注册会计师姓名 邓国强、李泽浩

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司于2014年11月6日非公开发行股票1601.6016万股新股在深交所上市,聘请国信证券担

任公司本次增发的保荐机构,国信证券信蓓、赵东平为本次增发的保荐代表人,具体负责本次增发的保荐

工作及股票上市后的持续督导工作,期间公司向保荐机构支付保荐费共计捌佰万元整。

十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

第44页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

十四、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

  (1)授信、借款合同

  1、2014年6月24日,本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为“2014年深高新支行综额字第005号”《综合授信合同》。合同约定:中国民生银行股份有限公司深圳分行向本公司提供授信额度,最高授信额度人民币8,000万元,其中:短期流动资金贷款额度不超过3,000万,贷款需受托支付。期限自2014年6月24日至2015年6月24日,适用于人民币贷款和汇票承兑业务。

  2、2014年5月12日,本公司与平安银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为“平银深分公业五综字20140508第001号”《综合授信额度合同》。合同约定,该行同意向本公司提供最高不超过人民币8,000万元整的综合授信额度。合同有效期间自2014年5月12日至2015年5月12日。

  3、2014年8月12日,本公司与中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订了合同编号为“2014圳中银高额协字第0000743号”的《授信额度协议》。合同约定:中国银行股份有限公司深圳高新区支行向本公司提供的最高授信额度为人民币5,000万元,其中:流动资金借款额度为人民币1,000万元,信用证额度为人民币1,000万元,银行承兑汇票额度为人民币2,500万元,外汇买卖保证金额度为人民币500万元,额度使用期限自2014年8月12日至2015年8月15日。

  4、2014年9月25日,本公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签订了合同编号为“兴银深业务三授信字(2014)第008号”的《基本额度授信合同》。合同约定:兴业银行股份有限公司深圳分行向本公司提供的最高授信额度为人民币15,000万元,额度授信有效期自2014年9月25日至2015年9月25日。

  5、2014年6月3日本公司与北京银行股份有限公司深圳分行签订了合同编号为“0221677”的《综合授信合同》。合同约定:北京银行股份有限公司深圳分行向本公司提供的最高授信额度为人民币3,000万元,合同期限为自合同订立日起12个月。

  (2)深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票方案已经公司第三届董事会第二次会议(临时会议)、2013年第三次临时股东大会、第三届董事会第四次会议(临时会议)、第三届董事会第五次会议(临时会议)审议通过。公司于2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014] 974号)文核准,公司非公开发行人民币普通股1,601.6016万股新股,于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。具体详情请参见公司指定信息披露网站巨潮资讯网。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

单位:股

本次变 动前 本次变 动增减(+ ,-) 本次变 动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 19,410,000 19.40% 16,016,016 9,705,000 25,721,016 45,131,016 27.17%
3、其他内资持股 19,410,000 19.40% 16,016,016 9,705,000 25,721,016 45,131,016 27.17%
其中:境内法人持股 16,016,016 16,016,016 16,016,016 9.64%
境内自然人持
19,410,000 19.40% 9,705,000 9,705,000 29,115,000 17.53%
二、无限售条件股份 80,640,000 80.60% 40,320,000 40,320,000 120,960,000 72.83%
1、人民币普通股 80,640,000 80.60% 40,320,000 40,320,000 120,960,000 72.83%
三、股份总数 100,050,000 100.00% 16,016,016 50,025,000 66,041,016 166,091,016 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

(1)经公司第三届董事会第三次会议及2013年度股东大会批准,2014年4月17日,公司实施2013年度

权益分派方案,以公司总股本100,050,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,新增股本

50,025,000股,权益分派实施完成后,公司股本增加至150,075,000股。

(2)公司于2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014] 974号)文核准,公司非公

开发行人民币普通股1601.6016万股新股,于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。 综上所述,报告期

内,公司股本由100,050,000股增至166,091,016股。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

(1)2013年度权益分派方案实施了资本公积金转增股本,先后经公司第三届董事会第三次会议审议、

公司2013年年度股东大会审议批准通过。

(2)非公开发行新股经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014] 974号)文核准,公司非公开发行

人民币普通股1,601.6016万股新股,于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用

  公司报告期内实施2013年度权益分派方案,以公司总股本10,005万股为基数,以资本公积金向全体股

东每10股转增5股,新增股本5,002.5万股,及公司非公开发行人民币普通股1,601.6016万股新股,公司股

本增加至16,609.1016万股,2014年度公司每股收益0.29元,每股净资产5.61元。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期末近三年历次证券发行情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生
证券名称
发行日期 发行价格
(或利率)
发行数量
(股)
上市日期 获准上市
交易数量(股)
交易终止日期
普通股股票类
人民币普通股 2014年10月21日 9.99元/股 16,016,016 2014年11月06日 16,016,016
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

权证类

前三年历次证券发行情况的说明

  公司于2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014]974号)文核准,公司非公开发行

人民币普通股1,601.6016万股新股,于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

(1)2013年度利润分配方案已经公司2014年3月12日的第三届董事会第三次会议和2014年4月8日召开的

2013年度股东大会审议通过,公司独立董事对公司2013年度利润分配方案发表了独立意见,具体实施内容

为:公司以截止2013年12月31日的股份总数10,005万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3

元(含税),合计派发现金股利人民币30,015,000元,剩余的累计未分配利润结转到以后年度; 以截止

2013年12月31日公司股份总数10,005万股为基数,每10股转增5股,共计转增5,002.5万股。转增后公司总

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股本从10,005万股增加至15,007.50万股,注册资本从人民币10,005万元增加 至人民币15,007.50万元。

上述权益分派实施方案已于2014年4月17日实施完毕。

(2)公司于2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014] 974号)文核准,公司非公开

发行人民币普通股1,601.6016万股新股,于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。因此,公司股本增至

16,609.1016万股。本次发行的发行对象为深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)(简称:“创和投

资”),发行人即公司的实际控制人刘建伟先生对创和投资的认缴出资比例为25%。本次发行前,发行人

实际控制人刘建伟先生持有公司股份总数为3,769.50万股,持股比例为25.12%。本次非公开发行股票数量

为1,601.6016万股,发行对象创和投资与刘建伟签署了《一致行动协议》,约定在创和投资与刘建伟先生

均作为发行人股东期间,创和投资在行使其对发行人的表决权时,与刘建伟保持一致。因此,本次发行后,

刘建伟及其一致行动人创和投资合计持有发行人的股权比例为32.34%。

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

报告期末普通股
股东总数
11, 806
年度报
交易日
告披露日前
末普通股股
第5个
东总数
9,75 报告期末表
复的优先股
数(如有)(
2
8)
决权恢
股东总
参见注
0
股5%以上的 股东或前10 名股东持股 情况
报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售 质押或 冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 股数量 增减变动
情况
条件的股份
数量
条件的股份
数量
股份状态 数量
刘建伟 境内自然人 22.70% 37,695,000 12,565,000 28,271,250 9,423,750 质押 19,120,000
深圳市创东方和
而泰投资企业
(有限合伙)
境内非国有
法人
9.64% 16,016,016 16,016,016 16,016,016 0 质押 16,016,016
深圳力合创业投
资有限公司
国有法人 6.87% 11,413,900 813,900 0 11,413,900
深圳国创恒科技
发展有限公司
境内非国有
法人
5.69% 9,450,000 3,150,000 0 9,450,000
新华人寿保险股
份有限公司-传
统-普通保险产
品-018L-CT001
其他 3.47% 5,768,601 1,922,867 0 5,768,601

单位:股

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乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙
企业(有限合伙)
境内非国有
法人
2.54% 4,214,800 309,600 0 4,214,800
赖欣 境内自然人 2.09% 3,468,200 1,159,200 0 3,468,200
银丰证券投资基
其他 1.81% 2,999,917 2,999,917
中国工商银行-
银河银泰理财分
红证券投资基金
其他 0.99% 1,638,240 1,638,240
陈宇 境内自然人 0.68% 1,125,000 375,000 843,750 281,250
(1
《一
上述股东关联关系或一致行动
的说明
(2
(3
信息
)2014年4月25日,刘建伟先生与深圳市创东方和
致行动协议》,构成了一致行动人。
)公司股东、副董事长陈宇先生为深圳国创恒科技发
)除此之外,未知以上其余股东之间是否存在关联关
披露管理办法》中规定的一致行动人。
而泰投资企业(有
展有限公司股东
系或属于《上市公
限合伙)签订了
、董事长。
司股东持股变动
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份 种类
股份种类 数量
深圳力合创业投资有限公司 11,413,900 人民币普通股 11,413,900
深圳国创恒科技发展有限公司 9,450,000 人民币普通股 9,450,000
刘建伟 9,423,750 人民币普通股 9,423,750
新华人寿保险股份有限公司-传
统-普通保险产品-018L-CT001深
5,768,601 人民币普通股 5,768,601
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
企业(有限合伙)
4,214,800 人民币普通股 4,214,800
赖欣 3,468,200 人民币普通股 3,468,200
银丰证券投资基金 2,999,917 人民币普通股 2,999,917
中国工商银行-银河银泰理财分
红证券投资基金
1,638,240 人民币普通股 1,638,240
汪林冰 1,054,356 人民币普通股 1,054,356
张志和 1,021,437 人民币普通股 1,021,437
前10名无限售流通股股东之间,
以及前10名无限售流通股股东和
前10名股东之间关联关系或一致
行动的说明
(1)2014年4月25日,刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)签
订了《一致行动协议》,构成了一致行动人。
(2)公司股东、副董事长陈宇先生为深圳国创恒科技发展有限公司股东、董事长。
(3)除此之外,未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
刘建伟 中国
最近5年内的职业及职务 曾任哈尔滨工业大学航天学院教授,哈尔滨工业大学深圳研究生院教授,
现任佛山市南海和而泰智能控制有限公司执行董事、总经理,佛山市顺德区和
而泰电子科技有限公司董事长,杭州和而泰智能控制技术有限公司董事长,和
而泰智能控制国际有限公司执行董事,深圳市创东方投资有限公司董事,深圳
市哈工大交通电子技术有限公司董事,深圳和而泰照明科技有限公司董事长,
深圳市和而泰前海投资有限公司董事长,H&TIntelligentControlEuropeS.r.l.董
事会主席,深圳和而泰家居在线网络科技有限公司董事,本公司董事长、总经
理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

自然人

自然人

实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
刘建伟 中国
最近5年内的职业及职务 曾任哈尔滨工业大学航天学院教授,哈尔滨工业大学深圳研究生院教授,
现任佛山市南海和而泰智能控制有限公司执行董事、总经理,佛山市顺德区和
而泰电子科技有限公司董事长,杭州和而泰智能控制技术有限公司董事长,和
而泰智能控制国际有限公司执行董事,深圳市创东方投资有限公司董事,深圳
市哈工大交通电子技术有限公司董事,深圳和而泰照明科技有限公司董事长,
深圳市和而泰前海投资有限公司董事长,H&TIntelligentControlEuropeS.r.l.
董事会主席,深圳和而泰家居在线网络科技有限公司董事,本公司董事长、总
经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人报告期内变更

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□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

√ 适用 □ 不适用

股东名称/一致行动
人姓名
计划增持
股份数量
计划增持
股份比例
实际增持
股份数量
实际增持
股份比例
股份增持计划
初次披露日期
股份增持计划
实施结束披露日期
深圳市创东方和而
泰投资企业(有限
合伙)
16,016,016 9.64% 16,016,016 9.64% 2013年12月13日 2014年11月06日

其他情况说明

(1)公司非公开发行股票的认购人创和投资与自然人股东刘建伟先生于2014年4月25日签署了《一致

行动协议》,构成一致行动人。根据相关合同规定,创和投资认购和而泰非公开发行人民币普通股

1,601.6016万股,占和而泰发行完成后股本总额的9.64%。

(2)2014年9月19日经中国证券监督管理委员会(证监许可[2014]974号)文核准,公司非公开发行人

民币普通股1,601.6016万股新股,并于2014年11月6日在深圳证券交易所上市。

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第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日
任期终止
日期
期初持股
数(股)
本期增持
股份数量
(股)
本期减持
股份数量
(股)
期末持股
数(股)
刘建伟 董事长、总
经理
现任 51 2010年11月
16日
2016年11
月15日
25,130,000 12,565,000 0 37,695,000
王鹏 董事、常务
副总经理
现任 40 2010年11月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
罗珊珊 财务总监、
副总经理
现任 49 2010年11月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
罗珊珊 董事 现任 49 2011年12月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
罗珊珊 董事会秘
现任 49 2013年10月
25日
2016年11
月15日
0 0 0 0
陈宇 副董事长 现任 44 2010年11月
16日
2016年11
月15日
750,000 375,000 0 1,125,000
贺臻 董事 现任 50 2013年11月
18日
2016年11
月15日
0 0 0 0
梁国智 董事 现任 43 2010年11月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
游林儒 独立董事 现任 59 2013年11月
18日
2016年11
月15日
0 0 0 0
孙进山 独立董事 现任 51 2011年02月
23日
2016年11
月15日
0 0 0 0
崔军 独立董事 现任 51 2013年11月
18日
2016年11
月15日
0 0 0 0
蒋洪波 监事会主
现任 40 2014年12月
02日
2016年11
月15日
0 0 0 0
路颖 监事 现任 33 2010年11月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
韩伟净 监事会主
离任 56 2010年11月
16日
2014年12
月02日
0 0 0 0
汪虎山 监事 现任 41 2014年12月
02日
2016年11
月15日
0 0 0 0
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

蒋洪波 监事 现任 40 2010年11月
16日
2016年11
月15日
0 0 0 0
合计 -- -- -- -- -- -- 25,880,000 12,940,000 0 38,820,000

二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

刘建伟,男,51岁,曾任哈尔滨工业大学航天学院教授,哈尔滨工业大学深圳研究生院教授,现任佛山市南海和而泰智能控制有限公司执行董事、总经理,佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司董事长,杭州和而泰智能控制技术有限公司董事长,和而泰智能控制国际有限公司执行董事,深圳市创东方投资有限公司董事,深圳市哈工大交通电子技术有限公司董事,深圳和而泰照明科技有限公司董事长,深圳市和而泰前海投资有限公司董事长,H&T Intelligent Control Europe S.r.l.董事会主席,深圳和而泰家居在线网络科技有限公司董事,本公司董事长、总经理。

  陈宇,男,44岁,曾任深圳国际技术创新研究院院长助理,深圳航天科技创新研究院副院长,现任深圳国创恒科技发展有限公司董事长,本公司副董事长。

  王鹏,男,40岁,曾任和而泰科技研发部经理、技术总监、运营总监,现任乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企业(有限合伙)合伙人,佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司董事,杭州和而泰智能控制技术有限公司董事,深圳和而泰照明科技有限公司董事,H&T Intelligent Control Europe S.r.l总经理,深圳市和而泰前海投资有限公司董事,深圳和而泰智能家居科技有限公司董事长,本公司董事、常务副总经理。

  梁国智,男,42岁,现任深圳市达晨创业投资有限公司合伙人,深圳市金百泽电子科技股份有限公司董事,深圳市明源软件股份有限公司董事,深圳市凯立德科技股份有限公司监事,浙江华友钴业股份有限公司监事,深圳鼎识科技有限公司监事,惠州硕贝德无线科技股份有限公司董事,广东凯普生物科技股份有限公司董事,本公司董事。

  罗珊珊,女,49岁,曾任深圳市鸿图股份有限公司财务部经理,现任深圳和而泰照明科技有限公司董事,杭州和而泰智能控制技术有限公司董事,H&T Intelligent Control Europe S.r.l董事,深圳市和而泰前海投资有限公司董事,本公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。

  贺臻,男,50岁,曾任广州智通信息产业园有限公司董事、总经理,现任广州市番禺创新科技园有限公司董事长,深圳清华大学研究院副院长,深圳力合创业投资有限公司董事兼总经理,本公司董事。

  崔军,男,51岁,一级律师。1994年起在广东敏于行律师事务所任职,现任广东星辰律师事务所律师、深圳市政协委员、深圳市人民政府法制办公室法律专家咨询委员会委员、深圳市市场监督管理局知识产权

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

专业专家委员会副主任委员、深圳市人大常委会组成人员法律助理、中华全国律师协会知识产权法律业务

委员会委员、深圳市专利协会常务副会长、深圳国际商会法律委员会副主席、深圳市创意设计知识产权促

进会副会长、华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、华南国际经济贸易仲裁委员会调解中心调解专家、深

圳仲裁委员会仲裁员、深圳市通产包装集团有限公司董事、上海金桥信息股份有限公司独立董事、深圳中

华自行车(集团)股份有限公司独立董事、深圳市奥拓电子股份有限公司独立董事,广东安恪律师事务所

律师合伙人,深圳特尔佳科技股份有限公司独立董事,本公司独立董事。

  游林儒,男,59岁,教授,博士生导师,曾任职于哈尔滨工业大学,现任职于华南理工大学,本公司

独立董事。

  孙进山,男,51岁,中国注册会计师非执业会员。历任安徽宿州会计师事务所副所长、深圳中洲会计

师事务所合伙人,是深圳市注册会计师协会继续教育委员会委员,现就职于深圳技师学院,任惠州硕贝德

无线科技股份有限公司独立董事、新疆麦趣尔集团股份有限公司独立董事,深圳瑞和建筑装饰股份有限公

司独立董事,本公司独立董事。

  韩伟净,女,55岁,曾任浙江省巨化集团公司工程有限公司人事专员,现任乌鲁木齐和谐安泰股权投

资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人。

  路颖,男,33岁,现任深圳市达晨创业投资有限公司投资副总监,北京太空板业股份有限公司监事,

广西博世科环保科技股份有限公司董事,本公司监事。

  蒋洪波,男,40岁,曾任深圳市和而泰电子科技有限公司采购部副经理、研发部经理、技术拓展部经

理、公司供应链总监,现任佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司董事、总经理,杭州和而泰智能控制技

术有限公司董事,本公司总经理助理、监事会主席。

汪虎山,男,41岁,2004年5月起至今,历任本公司人力资源主管,现任深圳和而泰照明科技有限公司

监事,本公司人力资源经理、监事。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员
姓名
股东单位名称 在股东单位
担任的职务
任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是
否领取报酬津贴
陈宇 深圳国创恒科技发展有限公司 董事长 2010年08月26日
贺臻 深圳力合创业投资有限公司 董事、总经理 2011年10月18日
梁国智 深圳市达晨创业投资有限公司 副总裁
路颖 深圳市达晨创业投资有限公司 投资副总监
第55页(共173页)
韩伟净 乌鲁木齐和谐安泰股权投资合
伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人 2013年03月22日

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位
担任的职务
任期起始日期 任期
终止日期
在其他单位是
否领取报酬津贴
刘建伟 佛山市南海和而泰智能控制有限公司 执行董事、总
经理
2007年08月29日
刘建伟 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司 董事长 2009年06月20日
刘建伟 杭州和而泰智能控制技术有限公司 董事长 2010年04月09日
刘建伟 和而泰智能控制国际有限公司 执行董事 2011年02月08日
刘建伟 深圳市创东方投资有限公司 董事 2007年08月27日
刘建伟 深圳市哈工大交通电子技术有限公司 董事 2011年08月01日
刘建伟 深圳和而泰照明科技有限公司 董事长 2011年07月02日
刘建伟 深圳市和而泰前海投资有限公司 董事长 2013年12月03日
刘建伟 H&TIntelligentControlEuropeS.r.l. 董事会主席 2013年12月18日
刘建伟 深圳和而泰家居在线网络科技有限公司 董事 2015年02月16日
陈宇 深圳国创恒科技发展有限公司 董事长
贺臻 广州市番禺创新科技园有限公司 董事长
贺臻 深圳清华大学研究院 副院长
贺臻 深圳力合创业投资有限公司 总经理
崔军 广东星辰律师事务所 律师
崔军 深圳市通产集团有限公司 董事
崔军 上海金桥信息股份有限公司 独立董事
崔军 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 独立董事
崔军 深圳市奥拓电子股份有限公司 独立董事
崔军 广东安恪律师事务所 律师合伙人 2014年06月01日
崔军 深圳特尔佳科技股份有限公司 独立董事
游林儒 华南理工大学 博士生导师
罗珊珊 杭州和而泰智能控制技术有限公司 董事 2012年05月25日
罗珊珊 深圳和而泰照明科技有限公司 董事 2011年07月02日
罗珊珊 深圳市和而泰前海投资有限公司 董事 2013年12月03日
孙进山 深圳技师学院 教师
孙进山 深圳瑞和建筑装饰股份有限公司 独立董事 2015年03月12日

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

蒋洪波 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司 董事 2009年06月22日
蒋洪波 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司 总经理 2011年06月13日
蒋洪波 杭州和而泰智能控制技术有限公司 董事 2010年04月09日
梁国智 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事
梁国智 深圳市明源软件股份有限公司 董事 2006年08月02日
梁国智 深圳市凯立德科技股份有限公司 监事 2010年08月26日
梁国智 浙江华友钴业股份有限公司 监事
梁国智 深圳鼎识科技有限公司 监事 2009年07月28日
梁国智 惠州硕贝德无线科技股份有限公司 监事 2010年11月23日
梁国智 广东凯普生物科技股份有限公司 董事
王鹏 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司 董事 2009年06月20日
王鹏 杭州和而泰智能控制技术有限公司 董事 2010年04月09日
王鹏 深圳和而泰照明科技有限公司 董事 2011年07月20日
王鹏 深圳市和而泰前海投资有限公司 董事 2013年12月03日
王鹏 深圳和而泰智能家居科技有限公司 执行董事 2015年02月05日
王鹏 H&TIntelligentControlEuropeS.r.l 总经理 2013年12月13日
罗珊珊 H&TIntelligentControlEuropeS.r.l 董事 2014年02月17日

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、报酬的决策程序:公司董事、高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会初审后提交董事会

审议并经股东大会批准。

2、报酬的确定依据:报告期内,不在公司担任其他职务的董事(不包括独立董事)、监事未从公司

领取薪酬,在公司担任其他职务的董事、监事,高级管理人员,根据其在公司担任的具体职务根据公司现

行的工资制度和经营业绩考核奖励方案领取薪酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得
的报酬总额
从股东单位获
得的报酬总额
报告期末
实际所得报酬
刘建伟 董事长、总经理 51 现任 48 0 48
陈宇 副董事长 44 现任 0 0 0
王鹏 董事、常务副总经理 40 现任 42 0 42

单位:万元

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

罗珊珊 董事、副总经理、财务总监、
董事会秘书
49 现任 30 0 30
梁国智 董事 43 现任 0 62 62
贺臻 董事 50 现任 0 64.79 64.79
孙进山 独立董事 51 现任 5 0 5
崔军 独立董事 51 现任 5 0 5
游林儒 独立董事 59 现任 5 0 5
韩伟净 监事会主席、人力资源主管 56 离任 9.6 0 9.6
路颖 监事 33 现任 0 20.5 20.5
蒋洪波 监事会主席、总经理助理 40 现任 30 0 30
汪虎山 监事 41 现任 18.4 0 18.4
合计 -- -- -- -- 193 147.29 340.29

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因
汪虎山 股东代表监事 被选举 2014年12月02日 经公司2014年第四次临时股东大会选举产生
韩伟净 监事会主席 离任 2014年12月02日 主动离任
蒋洪波 监事会主席 被选举 2014年12月02日 经公司第三届监事会第十二次会议选举产生

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

报告期内无。

六、公司员工情况

一、截止2014年12月31日,公司在职员工总数为2130人(含控股子公司)。

1、员工类别情况

职工类别 职工人数 占总人数的比例(%)
技术人员 255 11.97%
营销人员 153 7.18%
管理人员 168 7.89%
财务人员 24 1.13%
生产人员 1530 71.83%
合计 2130 100.00%
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2、员工受教育程度

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学历类别 职工人数 占总人数的比例(%)
博士 1 0.05%
硕士 32 1.50%
本科 350 16.43%
大专 271 12.72%
其他 1476 69.30%
合计 2130 100.00%
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  二、员工薪酬政策

  公司根据国家有关劳动法规和政策,结合公司实际情况,为使公司建立有效的价值分配机制和激励机制,使公司薪酬管理科学化、规范化,特制定公司《薪酬管理制度》。其中,薪酬设计遵循“四大原则”,一是与公司所处战略发展阶段相匹配,二是与客观环境和市场水平相匹配,三是与人才结构和需求层次相匹配,四是与人才成长和职员职业发展相匹配。同时,定薪机制遵循如下“四大原则”,一是能力和人才结构决定薪酬结构,二是岗位责任和风险影响薪酬水平,三是个人贡献和实际绩效决定所得,四是绩效优先、兼顾公平、与同业相比具有竞争性。

  三、培训计划

  公司重视员工培训计划,为提高公司全体职员的综合素质,促进公司人才的培养和储备,建立国际化人才培养机制和队伍,制定《培训管理规定》,人力资源部负责建立公司培训管理体系,组织、落实公司培训规划,制定并完善培训管理规定、流程与表单。各部门负责配合人力资源部开展培训工作,结合本部门业务需要开展专业培训。公司培训种类有新职员培训、内部培训、外部培训。培训方式多样化, 其中内部培训方式如专题讲授、角色情景演练、案例培训、训练式培训、主题学习性工作会议、工作现场即兴培训,外部培训方式如公开课、拓展训练、沙盘模拟、脱产教育,其他培训方式有E-learning、现场考察培训、培训游戏。各部门负责人在每年12月之前将本部门下一年度的年度培训计划以《年度培训计划表》的形式提交人力资源部。人力资源部培训负责人将各部门的培训需求汇总并根据公司实际情况审核、调整、编制下一年度公司培训计划,于1月份之前提交给总经理审批。

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第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

  (一)公司治理基本情况

  公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等要求,不断完善公司治理结构,健全公司内部控制制度、提高公司规范运作水平。

截至报告期末,公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范,公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

  1、关于股东与股东大会

  公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司股东大会规则》和《股东大会议事规则》等有关规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。

  2、关于控股股东与上市公司

  公司控股股东行为规范,能依法行使其权利,并承担相应义务,没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

  3、关于董事与董事会

  公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事;公司有独立董事三名,占全体董事的三分之一,董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。严格按照《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定,规范董事会的召集、召开和表决;认真出席董事会和股东大会,积极参加对相关知识的培训,熟悉有关法律法规,勤勉尽责。根据《上市公司治理准则》的要求,本公司在董事会下设审计、提名、薪酬与考核和战略四个专门委员会,并按照规则运作。

  4、关于监事与监事会

  公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事,监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的规定,认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司的经营管理、财务状况以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,并独立发表意见。

  5、关于绩效评价和激励约束机制

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  公司已建立董事、监事和高级管理人员的绩效考核办法和激励约束机制,公司董事、监事及高级管理人员任免履行了法定程序,严格按照有关法律法规和公司章程进行。

  6、关于相关利益者

  公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、供应商、客户、员工等各方利益的和谐发展,共同推动公司和行业持续、稳健发展。

  7、关于信息披露与透明度

  公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等相关规定,认真履行信息披露义务。公司严格按照《投资者关系管理制度》等规定的要求,指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询,并严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

  8、关于投资者关系

  公司严格按照《投资者关系管理制度》的相关规定,开展投资者关系管理工作。在制度的约束下,使整个投资者关系管理工作有序化、系统化的开展。

  指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人,安排专人作好投资者来访接待工作,并作好各次接待的资料存档工作。

  通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者加强沟通,能够做到有信必复,在不违背信息披露规定的前提下尽可能解答投资者的疑问,有效地保证了公司与投资者之间及时、准确地沟通。 在接待特定对象(证券机构、机构投资者)过程中,公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关要求,认真做好特定对象来访接待工作,并记录谈话主要内容,按照规定将调研记录报备深圳证券交易所。

  公司在投资者接待工作中没有进行选择性信息披露,公司的股价未发生异常波动,也不存在被监管部门查处的情形。

  (二)报告期内公司建立及修订的各项公司治理制度

  报告期内,公司根据自身的经营情况及相关规定,及时修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《深圳和而泰智能控制股份有限公司子公司管理制度》。通过以上制度的制订及修订,及时完善了公司内部控制管理体系。

公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异

□ 是 √ 否

公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

1、 公司治理专项活动开展情况

  为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,积极回报投资者,引导投资者树立长期投资和理性投资理念,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)的相关规定以及《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》,结合实际情况,就股东规划及利润分配政策制定等事项与董事、监事、高级管理人员及部分流通股股东充分沟通,从股东回报规划、利润分配尤其是现金分红事项决策程序和机制的完善上做了专题研究论证,并形成了《关于股东回报规划事宜的论证报告》,并及时制定了《未来三年(2014-2016 年)股东回报规划》。

公司利润分配政策符合证监会及深交所相关规则、《公司章程》及审议程序的规定,公司现金分红政策制定及执行均符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,独立董事的职责明确,能发挥应有的作用,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益得到了维护。

  2、为提高公司透明度,增进投资者对公司的了解,引导投资者树立理性投资、长期投资理念,切实保障投资者合法权益,公司依据《关于做好上市公司投资者保护宣传工作的通知》(深证局公司字【2012】60 号文)要求,自 2012 年 9 月至 11 月期间采用多种形式(如举行年度业绩说明会、设立投资者专线、不定期组织调研活动、借助深交所互动平台交流等形式)开展投资者保护宣传和投资者交流工作。

  3、内幕信息知情人登记管理制度的制定及实施情况

报告期内,公司严格按照相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定执行。报告期内,公司对董事、监事和高级管理人员以及其他相关工作人员在重大事项披露等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,没有发现相关人员利用内幕信息买卖本公司股票。在向外递送财务相关信息时,公司履行对相关人员进行保密提示。报告期内,公司未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为,亦未发生敏感期内及六个月内短线买卖公司股票的行为。 报告期内,公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。

二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况

第63页(共173页)
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
2013年度股东大会 2014年04月08日 《2013年度董事会
工作报告》、《2013
年度监事会工作报
告》、《2013年度报
告及其摘要》、《2013
年度财务决算报
告》、《2013年度利
润分配及资本公积
转增股本方案》、
《2013年度募集资
金存放与使用情况
专项报告》、《2014
年度财务预算报
告》、《关于申请银行
综合授信额度的议
案》、《2013年度高
级管理人员薪酬的
议案》、《2014年度
董事、高级管理人员
薪酬方案》。
会议以现场投票方
式审议通过了全部
议案
2014年04月09日 公告编号:
2014-013;公告名
称:《深圳和而泰智
能控制股份有限公
司2013年年度股
东大会决议公告》;
公告网站名称:巨潮
资讯网公告网站网
址:
www.cninfo.com.cn

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2、本报告期临时股东大会情况

会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
2014年第一次临时
股东大会
2014年04月28日 《关于前次募集资
金使用情况报告的
议案》、《关于修订<
公司章程>的议
案》、《关于<未来三
年(2014-2016年)股
东回报规划>的议
案》、《关于提请公司
股东大会批准刘建
伟及其一致行动人、
本次发行对象免于
以要约收购方式增
持公司股份的议
案》。
会议以现场投票与
网络投票相结合的
方式审议通过了全
部议案
2014年04月29日 公告编号:
2014-027;公告名
称:《深圳和而泰智
能控制股份有限公
司2014年第一次
临时股东大会决议
公告》;公告网站名
称:巨潮资讯网;公
告网站网址:
www.cninfo.com.cn
2014年第二次临时
股东大会
2014年06月23日 《关于公司增加注
册资本暨修订<公
司章程>的议案》。
会议以现场投票方
式审议通过了全部
议案
2014年06月24日 公告编号:
2014-035;公告名
称:《深圳和而泰智
能控制股份有限公
第64页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

司2014年第二次
临时股东大会决议
公告》;公告网站名
称:巨潮资讯网;公
告网站网址:
www.cninfo.com.cn
2014年第三次临时
股东大会
2014年07月21日 《关于调整公司非
公开发行股票股东
大会决议有效期的
议案》;《关于修订<
公司章程>部分条
款的议案》;《关于修
订公司<股东大会
议事规则>部分条
款的议案》
会议以现场投票与
网络投票相结合的
方式审议通过了全
部议案
2014年07月22日 公告编号:
2014-041;公告名
称:《深圳和而泰智
能控制股份有限公
司2014年第三次
临时股东大会决议
公告》;公告网站名
称:巨潮资讯网;公
告网站网址:
www.cninfo.com.cn
2014年第四次临时
股东大会
2014年12月02日 《关于续聘瑞华会
计师事务所(特殊普
通合伙)为公司
2014年年度财务审
计机构的议案》、《关
于增加公司注册资
本的议案》、《关于修
订<公司章程>的议
案》、《关于修订<关
联交易管理制度>
的议案》、《关于修订
<董事会议事规则>
的议案》、《关于使用
自有资金购买银行
理财产品的议案》、
《关于补选公司监
事的议案》。
会议以现场投票与
网络投票相结合的
方式审议通过了全
部议案
2014年12月03日 公告编号:
2014-072;公告名
称:《深圳和而泰智
能控制股份有限公
司2014年第四次
临时股东大会决议
公告》;公告网站名
称:巨潮资讯网;公
告网站网址:
www.cninfo.com.cn

3、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

第65页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

独立董 事出席董事会情
独立董事姓名 本报告期应参加
董事会次数
现场出席次数 以通讯方式参加
次数
委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未
亲自参加会议
孙进山 11 11 0 0 0
崔军 11 10 0 1 0
游林儒 11 9 0 2 0
独立董事列席股东大会次数 5

连续两次未亲自出席董事会的说明

无。

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

  公司三名独立董事勤勉尽责,严格按照法律法规、中国证监会及深交所的相关规定及《公司章程》、

《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工作,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制度完善和

重大决策等方面从各自专业角度提出了很多宝贵性的建议,对公司财务及生产经营活动进行了有效监督,

提高了公司决策的科学性,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益,尤其是广大中小股东

权益发挥了应有的作用。

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设四个专门委员会,分别是战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

报告期内各专门委员会履行职责情况如下:

  1、战略委员会履职情况

  战略委员会由三名董事组成,公司董事长兼总经理刘建伟先生担任召集人。报告期内,战略委员会召

开了6次会议,对公司2014年度的经营情况、银行授信、对控股子公司增资及为控股子公司提供财务资助、

对外投资、股权转让、调整组织结构、设立全资子公司等事项进行了讨论和审议。

  2、审计委员会履职情况

第66页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  审计委员会由三名董事组成,其中独立董事两名,由独立董事孙进山先生担任召集人。报告期内,审计委员会召开了7次相关会议,对各季度内部审计工作总结和计划,内控自我评价报告,季度及年度报告,募集资金使用、关联交易,利润分配,聘任会计师事务所、对子公司提供财务资助、业绩快报等事项进行了讨论和审议。审计委员会在年报编制及财务报表审计过程中,按照《独立董事年报工作规程》和《审计委员会年报工作规程》的要求,认真听取管理层对公司2014年度生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报,并与年报审计注册会计师进行了审计事前、事中、事后沟通,督促年审会计师按时完成审计工作。

3、提名委员会履职情况

提名委员会由三名董事组成,其中独立董事两名,独立董事游林儒先生担任召集人。报告期内,公司提名委员会召开了1次专门会议,讨论了董事会规模和构成情况审查、现任董事、高级管理人员任职资格审查等事项。

  4、薪酬与考核委员会履职情况

  薪酬与考核委员会由三名董事组成,其中独立董事两名,独立董事崔军先生担任召集人。报告期内,公司薪酬委员会共召开1次会议,对2013年度高级管理人员及2014年度董事、高级管理人员的薪酬方案进行了讨论和审议。

五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

  报告期内,公司与控股股东在业务、人员、资产、财务等方面做到了完全分开,公司生产经营稳定,具有独立完整的业务及自主经营能力。

  (一)业务独立

  公司主要从事智能控制器的研发、生产和销售,公司实际控制人、股东及其控制的其他企业目前均未从事相同或相似的业务。公司拥有完全独立的业务经营体系和直接面向市场独立经营的能力,包括拥有独立的采购体系、生产体系、技术研发体系与市场营销体系,与股东之间不存在竞争关系或业务上依赖股东的情况,同时主营业务收入和利润完全不依赖与实际控制人、股东及其他关联方的关联交易。另外,公司实际控制人刘建伟先生已出具《避免同业竞争承诺函》,且均履行了相关承诺。

  (二)人员独立

第67页(共173页)

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  公司拥有独立的员工队伍,并已建立完善的人事管理制度。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。公司财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生,不存在法律、法规禁止的兼职情况。

  (三)资产独立完整

  公司目前拥有的资产产权清晰,生产经营场所独立,对所有资产拥有完全的控制支配权,不存在资产、资金被控股股东违规占用的情况,也不存在以资产为各股东的债务提供担保的情况。

  (四)机构独立

  公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定,设置了相应的组织机构,建立了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理为执行机构的法人治理结构,建立独立的运行、考核、管理机制。公司的生产经营和办公机构均与股东单位完全分开,不存在与股东单位混合经营、合署办公的情形,不存在股东单位和其他关联单位或个人干预公司机构设置的情况,不存在与控股股东或职能部门之间的从属关系。

  (五)财务独立

  公司拥有独立的财务部门,按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其他财务会计法规、条例,结合自身实际情况,建立了独立的财务核算体系和财务管理制度,独立进行财务运作。公司拥有独立的银行账户,有独立的税务登记并作为独立纳税主体履行纳税义务。公司独立做出财务决策,自主决定资金使用事项,不存在股东干预公司资金使用安排的情况。

七、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

八、高级管理人员的考评及激励情况

  公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系,高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩,由董事会薪酬委员会对其考评、审核有关薪酬方案并报董事会审议。报告期内,公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,在董事会的正确指导下积极调整经营思路,不断加强内部管理,较好地完成了本年度的各项任务。

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第十节 内部控制

一、内部控制建设情况

  公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引及中国证券监督管理委员会的有关规定从组织架构、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息系统等方面,构建了完整的内部控制制度和程序框架,形成了公司统一的内部控制制度管理体系。

二、董事会关于内部控制责任的声明

  公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会认为,截至2014年12月31日止,本公司按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关比较健全和完善的内部控制制度和规范的业务流程,能够适应公司管理需要,合理保证财务报告的真实性、完整性,在重大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误等方面,具有合理的防范作用,并且公司内部控制制度得到了有效执行。

三、建立财务报告内部控制的依据

  公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、财政部等五部委发布的《企业内部控制应用指引》等法律、法规和规章制度的规定,本公司结合自身实际特点和情况的基础上设立内部控制制度。

四、内部控制评价报告

内部控 制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
报告期内未发现内部控制重大缺陷
内部控制评价报告全文披露日期 2015年03月26日
内部控制评价报告全文披露索引 日的巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
《深圳和而泰智能控制股份有限公司2014年度内部控制评价报告》详见2015年3月26
第69页(共173页)

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五、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段
深圳和而泰智能控制股份有限
范—基本规范(试行)》的有关规
公司于2014年12月31日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规
范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。
内部控制鉴证报告全文披露日期 2015年03月26日
内部控制鉴证报告全文披露索引 《内部控制鉴证报告》(瑞华核字[2015]第48040011号)详见2015年3月26日的巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求,于2010年5月26日第一届董事会第十

一次会议及2013年4月19日第二届董事会第十七次会议分别制订及修订了《年报信息披露重大差错责任追

究制度》,就年报信息披露重大差错责任追究做了明确规定。报告期内,公司未发生重大会计差错更正、

重大遗漏信息补充以及业绩快报、业绩预告修正等的情况。

第70页(共173页)

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第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见
审计报告签署日期 2015年03月24日
审计机构名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号 瑞华审字[2015]48040010号
注册会计师姓名 邓国强、李泽浩
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审计报告正文

深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东:

瑞华审字[2015]48040010号

我们审计了后附的深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“和而泰公司”)的财务报表,包括 2014年12月31日合并及公司的资产负债表,2014年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合 并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是和而泰公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规 定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评 价财务报表的总体列报。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见 我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了深圳和而泰智能 控制股份有限公司2014年12月31日合并及公司的财务状况以及2014年度合并及公司的经营成果和现金流 量。

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师:李泽浩

中国注册会计师:邓国强

二〇一五年三月二十四日

第72页(共173页)

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二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:深圳和而泰智能控制股份有限公司

项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 324,647,784.27 211,129,311.93
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 55,596,623.66 33,544,658.01
应收账款 280,909,659.04 259,845,835.48
预付款项 9,483,964.21 3,789,474.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 120,956.23 167,575.50
应收股利
其他应收款 6,375,095.34 6,778,245.93
买入返售金融资产
存货 173,332,995.92 143,825,168.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 66,197,410.07 23,275,312.67
流动资产合计 916,664,488.74 682,355,582.25
非流动资产:
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款

单位:元

第73页(共173页)
长期股权投资 0.00 21,814,400.67
投资性房地产
固定资产 241,599,052.13 240,441,807.22
在建工程 656,465.00 356,465.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,607,591.96 73,863,800.53
开发支出 17,915,479.56 15,773,915.48
商誉
长期待摊费用 6,142,097.76 592,987.35
递延所得税资产 3,732,217.68 2,597,507.34
其他非流动资产
非流动资产合计 347,652,904.09 355,440,883.59
资产总计 1,264,317,392.83 1,037,796,465.84
流动负债:
短期借款 8,931,703.30 1,919,701.28
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 91,354,137.52 63,060,184.25
应付账款 196,398,180.91 174,902,307.45
预收款项 4,361,509.80 1,915,123.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,368,933.48 10,277,803.96
应交税费 6,752,083.64 3,771,123.69
应付利息
应付股利
其他应付款 4,642,020.70 6,334,355.42

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第74页(共173页)
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 325,808,569.35 262,180,599.40
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 200,000.00 300,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 200,000.00 300,000.00
负债合计 326,008,569.35 262,480,599.40
所有者权益:
股本 166,091,016.00 100,050,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 597,785,860.59 513,676,366.39
减:库存股
其他综合收益 -517,489.23 -466,457.63
专项储备
盈余公积 27,739,004.60 22,519,545.41
一般风险准备
未分配利润 141,134,568.93 131,315,135.64

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第75页(共173页)
归属于母公司所有者权益合计 932,232,960.89 767,094,589.81
少数股东权益 6,075,862.59 8,221,276.63
所有者权益合计 938,308,823.48 775,315,866.44
负债和所有者权益总计 1,264,317,392.83 1,037,796,465.84

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法定代表人:刘建伟 主管会计工作负责人:罗珊珊 会计机构负责人:陈欢琴

2、母公司资产负债表

项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 314,996,826.35 194,103,569.40
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 39,012,754.38 28,022,230.33
应收账款 261,276,766.81 250,195,859.29
预付款项 8,477,085.34 3,074,639.75
应收利息 120,956.23 167,575.50
应收股利
其他应收款 19,438,901.64 9,337,963.36
存货 154,952,270.86 128,291,793.89
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 65,830,958.12 23,000,000.00
流动资产合计 864,106,519.73 636,193,631.52
非流动资产:
可供出售金融资产 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 53,424,190.00 68,936,290.67
投资性房地产
固定资产 230,952,244.76 235,099,611.80
在建工程
工程物资

单位:元

第76页(共173页)
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 63,670,738.23 63,621,503.07
开发支出 8,038,122.83 7,102,148.91
商誉
长期待摊费用 3,620,527.55 316,584.17
递延所得税资产 2,409,908.39 1,864,127.44
其他非流动资产
非流动资产合计 364,115,731.76 376,940,266.06
资产总计 1,228,222,251.49 1,013,133,897.58
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 91,354,137.52 63,060,184.25
应付账款 159,654,394.69 148,427,026.15
预收款项 3,568,167.76 3,585,583.35
应付职工薪酬 10,421,764.00 8,776,315.00
应交税费 4,534,690.01 1,659,676.19
应付利息
应付股利
其他应付款 4,401,037.73 6,058,164.13
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 200,000.00
流动负债合计 273,934,191.71 231,766,949.07
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款

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第77页(共173页)
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 273,934,191.71 231,766,949.07
所有者权益:
股本 166,091,016.00 100,050,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 606,324,840.48 521,624,337.14
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,738,603.53 22,519,144.34
未分配利润 154,133,599.77 137,173,467.03
所有者权益合计 954,288,059.78 781,366,948.51
负债和所有者权益总计 1,228,222,251.49 1,013,133,897.58

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3、合并利润表

项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 868,030,520.30 750,644,132.95
其中:营业收入 868,030,520.30 750,644,132.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 817,707,446.11 710,514,370.38
其中:营业成本 686,711,349.42 603,795,103.59
利息支出
手续费及佣金支出

单位:元

第78页(共173页)
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,512,370.16 3,159,319.86
销售费用 28,465,140.22 25,198,461.81
管理费用 94,552,128.10 72,044,442.63
财务费用 -3,288,350.19 1,960,056.18
资产减值损失 6,754,808.40 4,356,986.31
加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
列)
1,969,870.57 1,814,400.67
其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
1,185,599.33 1,814,400.67
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 52,292,944.76 41,944,163.24
加:营业外收入 3,227,332.93 1,827,690.38
其中:非流动资产处置利得 4,996.26 40,098.48
减:营业外支出 394,122.10 775,589.52
其中:非流动资产处置损失 166,583.82 10,544.80
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 55,126,155.59 42,996,264.10
减:所得税费用 8,506,386.29 6,661,327.31
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 46,619,769.30 36,334,936.79
归属于母公司所有者的净利润 45,053,892.48 35,174,945.25
少数股东损益 1,565,876.82 1,159,991.54
六、其他综合收益的税后净额 -51,031.60 -164,349.26
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
-51,031.60 -164,349.26
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第79页(共173页)
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
-51,031.60 -164,349.26
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -51,031.60 -164,349.26
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 46,568,737.70 36,170,587.53
归属于母公司所有者的综合收益
总额
45,002,860.88 35,010,595.99
归属于少数股东的综合收益总额 1,565,876.82 1,159,991.54
八、每股收益:
(一)基本每股收益 0.29 0.23
(二)稀释每股收益 0.29 0.23

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本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。

法定代表人:刘建伟 主管会计工作负责人:罗珊珊 会计机构负责人:陈欢琴

4、母公司利润表

项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 748,258,114.44 675,970,016.19
减:营业成本 591,389,871.74 543,331,898.92
营业税金及附加 3,819,357.84 2,742,081.62
销售费用 25,649,089.93 22,272,775.33
管理费用 71,743,570.27 61,532,537.88
财务费用 -4,314,279.25 1,331,873.46
资产减值损失 4,929,114.35 3,860,351.24

单位:元

第80页(共173页)
加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
列)
1,969,870.57 1,814,400.67
其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
1,185,599.33 1,814,400.67
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 57,011,260.13 42,712,898.41
加:营业外收入 3,002,304.74 1,699,448.48
其中:非流动资产处置利得 4,996.26 27,324.48
减:营业外支出 222,031.55 724,956.12
其中:非流动资产处置损失 164,010.28 8,379.34
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)
59,791,533.32 43,687,390.77
减:所得税费用 7,596,941.39 5,070,560.11
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 52,194,591.93 38,616,830.66
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 52,194,591.93 38,616,830.66

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第81页(共173页)
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 791,023,311.11 603,856,685.49
客户存款和同业存放款项净增加
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 37,907,053.07 56,155,467.28
收到其他与经营活动有关的现金 8,669,653.09 6,953,407.42
经营活动现金流入小计 837,600,017.27 666,965,560.19
购买商品、接受劳务支付的现金 568,903,745.07 462,848,011.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
157,679,903.09 130,195,251.26
支付的各项税费 23,301,282.46 14,599,375.51

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单位:元

第82页(共173页)

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支付其他与经营活动有关的现金 40,096,774.26 32,726,492.83
经营活动现金流出小计 789,981,704.88 640,369,130.97
经营活动产生的现金流量净额 47,618,312.39 26,596,429.22
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,784,271.24
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
121,000.00
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 103,905,271.24 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
36,288,088.39 19,650,145.39
投资支付的现金 113,302,300.00 51,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 149,590,388.39 70,650,145.39
投资活动产生的现金流量净额 -45,685,117.15 -70,650,145.39
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 150,741,519.34 1,456,300.00
其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
1,456,300.00
取得借款收到的现金 5,000,000.00 1,978,930.68
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,435,911.65 5,886,754.65
筹资活动现金流入小计 169,177,430.99 9,321,985.33
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
30,143,000.00 20,069,219.29
其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 37,747,975.82 22,999,336.08
筹资活动现金流出小计 67,890,975.82 43,068,555.37
第83页(共173页)
筹资活动产生的现金流量净额 101,286,455.17 -33,746,570.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-293,559.58 -3,524,179.29
五、现金及现金等价物净增加额 102,926,090.83 -81,324,465.50
加:期初现金及现金等价物余额 197,415,385.09 278,739,850.59
六、期末现金及现金等价物余额 300,341,475.92 197,415,385.09

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6、母公司现金流量表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 734,321,254.52 559,229,402.78
收到的税费返还 36,195,284.50 54,895,394.13
收到其他与经营活动有关的现金 4,812,988.94 6,067,069.68
经营活动现金流入小计 775,329,527.96 620,191,866.59
购买商品、接受劳务支付的现金 531,907,654.51 442,297,876.14
支付给职工以及为职工支付的现
133,732,034.81 112,205,390.88
支付的各项税费 15,507,407.20 9,549,917.87
支付其他与经营活动有关的现金 40,837,228.65 35,607,298.61
经营活动现金流出小计 721,984,325.17 599,660,483.50
经营活动产生的现金流量净额 53,345,202.79 20,531,383.09
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,784,271.24
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
121,000.00
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 103,905,271.24 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
27,878,864.43 18,917,557.84
投资支付的现金 115,302,300.00 51,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
第84页(共173页)

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的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 143,181,164.43 69,917,557.84
投资活动产生的现金流量净额 -39,275,893.19 -69,917,557.84
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 150,741,519.34
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,435,911.65 5,886,754.65
筹资活动现金流入小计 164,177,430.99 5,886,754.65
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
30,015,000.00 20,009,989.89
支付其他与筹资活动有关的现金 37,747,975.82 22,999,336.08
筹资活动现金流出小计 67,762,975.82 43,009,325.97
筹资活动产生的现金流量净额 96,414,455.17 -37,122,571.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-182,889.33 -3,368,362.18
五、现金及现金等价物净增加额 110,300,875.44 -89,877,108.25
加:期初现金及现金等价物余额 180,389,642.56 270,266,750.81
六、期末现金及现金等价物余额 290,690,518.00 180,389,642.56

7、合并所有者权益变动表

本期金额

归属 于母公司 所有者权
项目 他权益 工具 少数股 所有者
权益合
股本 优先
永续
其他 资本公
减:库
存股
其他综
合收益
专项储
盈余公
一般风
险准备
未分配
利润
东权益
一、上年期末余额 100,05
0,000.
00
513,676
,366.39
-466,45
7.63
22,519,
545.41
131,315
,135.64
8,221,2
76.63
775,315
,866.44
加:会计政策
变更
前期差

单位:元

第85页(共173页)

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错更正
同一控
制下企业合并
其他
二、本年期初余额 100,05
0,000.
00
513,676
,366.39
-466,45
7.63
22,519,
545.41
131,315
,135.64
8,221,2
76.63
775,315
,866.44
三、本期增减变动
金额(减少以“-”
号填列)
66,041
,016.0
0
84,109,
494.20
-51,031.
60
5,219,4
59.19
9,819,4
33.29
-2,145,4
14.04
162,992
,957.04
(一)综合收益总
-51,031.
60
45,053,
892.48
1,565,8
76.82
46,568,
737.70
(二)所有者投入
和减少资本
16,016
,016.0
0
134,725
,503.34
-3,711,2
90.86
147,030
,228.48
1.股东投入的普
通股
16,016
,016.0
0
134,725
,503.34
150,741
,519.34
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
4.其他 -3,711,2
90.86
-3,711,2
90.86
(三)利润分配 5,219,4
59.19
-35,234,
459.19
-30,015,
000.00
1.提取盈余公积 5,219,4
59.19
-5,219,4
59.19
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或
股东)的分配
-30,015,
000.00
-30,015,
000.00
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
50,025
,000.0
0
-50,616,
009.14
-591,00
9.14
1.资本公积转增
资本(或股本)
50,025
,000.0
-50,025,
000.00
第86页(共173页)
0
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他 -591,00
9.14
-591,00
9.14
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额 166,09
1,016.
00
597,785
,860.59
-517,48
9.23
27,739,
004.60
141,134
,568.93
6,075,8
62.59
938,308
,823.48

上期金额

归属 于母公司 所有者权
项目 他权益 工具 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 少数股 所有者
权益合
股本 优先
永续
其他 存股 合收益 险准备 利润 东权益
一、上年期末余额 100,05
0,000.
00
521,649
,875.46
-302,10
8.37
18,657,
862.34
120,011
,873.46
5,631,4
76.02
765,698
,978.91
加:会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
二、本年期初余额 100,05
0,000.
00
521,649
,875.46
-302,10
8.37
18,657,
862.34
120,011
,873.46
5,631,4
76.02
765,698
,978.91
三、本期增减变动
金额(减少以“-”
号填列)
-7,973,5
09.07
-164,34
9.26
3,861,6
83.07
11,303,
262.18
2,589,8
00.61
9,616,8
87.53
(一)综合收益总 -164,34 35,174, 1,159,9 36,170,

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位:元

第87页(共173页)
9.26 945.25 91.54 587.53
(二)所有者投入
和减少资本
-464,27
2.38
1,429,8
09.07
965,536
.69
1.股东投入的普
通股
89,309.
82
-2,633,
009.82
-2,543,7
00.00
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
4.其他 -553,58
2.20
4,062,8
18.89
3,509,2
36.69
(三)利润分配 3,861,6
83.07
-23,871,
683.07
-20,010,
000.00
1.提取盈余公积 3,861,6
83.07
-3,861,6
83.07
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或
股东)的分配
-20,010,
000.00
-20,010,
000.00
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
-7,509,2
36.69
-7,509,2
36.69
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他 -7,509,2
36.69
-7,509,2
36.69
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额 100,05
0,000.
00
513,676
,366.39
-466,45
7.63
22,519,
545.41
131,315
,135.64
8,221,2
76.63
775,315
,866.44

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第88页(共173页)

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

本期
项目 股本 他权益工 资本公积 减:库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权
优先股 永续债 其他 收益 利润 益合计
1
一、上年期末余额
00,050,
000.00
521,624,3
37.14
22,519,14
4.34
137,173
,467.03
781,366,9
48.51
加:会计政策
变更
前期差
错更正
其他
二、本年期初余额
1
00,050,
000.00
521,624,3
37.14
22,519,14
4.34
137,173
,467.03
781,366,9
48.51
三、本期增减变动
金额(减少以“-”
号填列)
6
6,041,0
16.00
84,700,50
3.34
5,219,459
.19
16,960,
132.74
172,921,1
11.27
(一)综合收益总
52,194,
591.93
52,194,59
1.93
(二)所有者投入
1
和减少资本
6,016,0
16.00
134,725,5
03.34
150,741,5
19.34
1.股东投入的普
1
通股
6,016,0
16.00
134,725,5
03.34
150,741,5
19.34
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
4.其他
(三)利润分配 5,219,459
-
.19
35,234,
459.19
-30,015,0
00.00
1.提取盈余公积 5,219,459
-
.19
5,219,4
59.19
2.对所有者(或
股东)的分配
- 30,015,
000.00
-30,015,0
00.00
3.其他

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位:元

第89页(共173页)
(四)所有者权益
5
内部结转
0,025,0
00.00
-50,025,0
00.00
1.资本公积转增
5
资本(或股本)
0,025,0
00.00
-50,025,0
00.00
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额
1
66,091,
016.00
606,324,8
40.48
27,738,60
3.53
154,133
,599.77
954,288,0
59.78

上期金额

上期
项目 股本 他权益工 资本公积 减:库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权
优先股 永续债 其他 收益 利润 益合计
1
一、上年期末余额
00,050,
000.00
521,624,3
37.14
18,657,46
1.27
122,428
,319.44
762,760,1
17.85
加:会计政策
变更
前期差
错更正
其他
二、本年期初余额
1
00,050,
000.00
521,624,3
37.14
18,657,46
1.27
122,428
,319.44
762,760,1
17.85
三、本期增减变动
金额(减少以“-”
号填列)
3,861,683
.07
14,745,
147.59
18,606,83
0.66
(一)综合收益总
38,616,
830.66
38,616,83
0.66
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位:元

第90页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
4.其他
(三)利润分配 3,861,683
.07
-23,871,
683.07
-20,010,0
00.00
1.提取盈余公积 3,861,683
.07
-3,861,6
83.07
2.对所有者(或
股东)的分配
-20,010,
000.00
-20,010,0
00.00
3.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额 100,050,
000.00
521,624,3
37.14
22,519,14
4.34
137,173
,467.03
781,366,9
48.51

三、公司基本情况

(一)公司概况

公司名称:深圳和而泰智能控制股份有限公司

英文名称:Shenzhen H&T Intelligent Control Co., LTD.

注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼1010-1011

注册资本:16609.1016万元

第91页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

  企业法人营业执照注册号:440301103031787

  企业法定代表人:刘建伟

  一般经营项目:公司提供的主要产品或劳务:计算机、光机电一体化产品、家用电器、LED产品、医疗电子产品、汽车电子产品、各种设备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开发、技术服务、销售;兴办实业。(具体项目另行申报);国内商业、物资供销业;自营进出口业务(以上各项不含法律、行政法规、国务院决定规定需报经审批的项目)。

  许可经营项目:普通货运。

  (二)公司历史沿革

  深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)前身为深圳市和而泰电子科技有限公司,经深圳市工商行政管理局核准于2000年1月12日成立,领取了注册号为4403011039245、执照号为深司字N57521的企业法人营业执照,法定代表人刘建伟,注册资本为人民币500万元,企业类型为有限责任公司。

  2000年8月10日,经公司股东会决议通过,同意股东深圳市拓邦电子设备有限公司(以下简称拓邦电子)将其持有的20%股权转让给刘建伟;股东哈尔滨工业大学实业开发总公司(以下简称哈工大实业)将其持有的10%股权转让给深圳市国创恒科技发展有限公司(以下简称国创恒科技)。

  2002年12月31日,经深圳中庆会计师事务所有限公司出具深庆(2002)验字第175号《验资报告》验证,全体股东以货币出资方式向和而泰科技投资600万元,其中402.79万元作为实收资本,其余197.21万元作为资本公积。

  2003年2月26日,经深圳中庆会计师事务所有限公司出具深庆(2003)验字第049号《验资报告》验证,和而泰科技增资人民币197.21万元。新增资本全部由和而泰科技资本公积转增,其中刘建伟转增99万元、国创恒科技转增49.105万元、清华创业转增49.105万元。

  2004年4月15日,经公司股东会决议通过,同意股东刘建伟将其持有2.89%的股权转让给深圳市达晨创业投资有限公司。

  2004年4月16日,经公司股东会决议通过,同意公司注册资本从人民币1,100万元增加至人民币1,369.50万元,达晨创业、肖冰以现金方式向和而泰科技投资661.99万元,其中269.5万元计入公司注册资本,其余392.49万元计入公司资本公积金。

  2005年10月19日,经公司股东会决议通过,同意股东刘建伟将其持有12%的股权转让给深圳市长园盈佳投资有限公司(以下简称长园盈佳);股东国创恒科技将其持有3%的股权转让给长园盈佳;股东国创恒科技将其持有3.5%的股权转让给自然人肖春香;股东国创恒科技将其持有3.5%的股权转让给自然人王长百。

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  2006年11月14日,经公司股东会决议通过,同意公司注册资本从人民币1,369.50万元增加至人民币1,630.30万元,共新增投资人民币864万元,其中260.80万元计入公司注册资本,其余603.20万元计入公司资本公积金。

  2007年11月23日,根据公司全体股东签署的《发起人协议》和2007年11月26日经公司创立大会暨第一次股东大会批准,将有限公司依法整体变更为股份有限公司,即以截止2007年7月31日业经审计的净资产人民币73,840,637.14元,按照1:0.6771的比例折为股本5,000万股(每股面值为人民币1.00元)。

  2007年12月4日公司在深圳市工商局完成整体变更设立工商手续,获得《企业法人营业执照》,工商注册号为440301103031787。

  2010年4月12日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]437号文《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准,本公司向社会公开发行人民币普通股(A股)1670万股,发行后公司股本为6670万元。

  2011年5月19日,经公司股东会决议通过,同意公司注册资本从人民币6670万元增加至人民币10005万元,新增注册资本以公司截止2010年12月31日的股份总数6,670万股为基数,按每10股转增5股的比例,以资本公积向全体股东转增股份3,335万股,每股面值人民币1.00元。此次增资业经国富浩华会计师事务所有限公司出具的国浩验字【2011】第61号审验。

  2014年4月8日,经公司2013年年度股东大会决议通过,同意公司注册资本从人民币10005万元增加至人民币15007.5万元,新增注册资本以公司截止2013年12月31日的股份总数10005万股为基数,按每10股转增5股的比例,以资本公积向全体股东转增股份5002.5万股,每股面值人民币1.00元。此次增资业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华验字[2014]48070003号验资报告审验。

  2014年10月22日,经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]974号)核准,公司通过非公开发行股票16,016,016股,发行后公司总股本为人民币166,091,016.00元,此次增资业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华验字[2014]48070006号验资报告审验。

本财务报表业经本公司董事会于2015年3月24日决议批准报出。

本公司及各子公司主要从事智能控制器的生产销售。

  本公司本报告期新设2家子公司,于本报告期新纳入合并范围:

  (1)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰家居在线网络科技有限公司,注册资本人民币200万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座311。

  (2)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰数据资源与云技术有限公司,注册资本人民币200万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座310。

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四、财务报表的编制基础

1、编制基础

  本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

  根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具和投资性房地产外,本财务报表均以历史成本为计量基础。持有待售的非流动资产,按公允价值减去预计费用后的金额,以及符合持有待售条件时的原账面价值,取两者孰低计价。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

  本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

  本公司及各子公司从事智能控制器的生产经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅 “重大会计判断和估计”。1、遵循企业会计准则的声明

  本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2014年12月31日的财务状况及2014年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

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2、会计期间

  本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

  正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

  人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

  企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

  (1)同一控制下企业合并

  参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

  合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

  合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

  (2)非同一控制下企业合并

  参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

  对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资

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产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

  购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。

  通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注,判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注 “长期股权投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

  在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

  在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

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6、合并财务报表的编制方法

  (1)合并财务报表范围的确定原则

  合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。

  一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

  (2)合并财务报表编制的方法

  从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

  在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

  公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

  子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。

  当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注四、13“长期

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股权投资”或本附注四、9“金融工具”。

  本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注四、13、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

  合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

  本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注四、13(2)②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

  本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

  当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。

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8、现金及现金等价物的确定标准

  本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时,按即期汇率的近似汇率(采用交易发生当月第一个工作日的汇率作为即期汇率的近似汇率)折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

(2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益,直至净投资被处置才被确认为当期损益);以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。

  编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,计入其他综合收益;处置境外经营时,转入处置当期损益。

  以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(3)外币财务报表的折算方法

  编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。

  境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,按即期汇率的近似汇率(采用当月平均汇率作为即期汇率的近似汇率)折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认

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为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

  外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

  年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

  在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

  在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益,对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

  (1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

  公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

  (2)金融资产的分类、确认和计量

  以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

  ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

  交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出

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售;B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

  符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

  ②持有至到期投资

  是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

  持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

  实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

  在计算实际利率时,本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。

  ③贷款和应收款项

  是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

  贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

  ④可供出售金融资产

  包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

  可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定,即初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,并扣除已

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发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

  可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本进行后续计量。

  可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。

  (3)金融资产减值

  除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。

  本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

  ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值

  以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

  ②可供出售金融资产减值

  当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

  可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

  在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

  在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。

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  (4)金融资产转移的确认依据和计量方法

  满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

  若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

  金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

  金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

  本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

  (5)金融负债的分类和计量

  金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益,对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

  ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

  分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

  ②其他金融负债

  与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确

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认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

  ③财务担保合同及贷款承诺

  不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,以公允价值进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

  (6)金融负债的终止确认

  金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

  金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

  (7)衍生工具及嵌入衍生工具

  衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具,其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外,其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

  对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

  (8)金融资产和金融负债的抵销

  当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

  (9)权益工具

  权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

  本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权益工具的

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公允价值变动额。

11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的应收账款。期末单个客户欠款余额在50万元
期末单个客户欠款余额达100万元(含)以上的应收账款为
(含)以上的其他应收款为单项金额重大的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观
证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其
账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。

(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法
组合1有合同纠纷组合 其他方法
组合2无合同纠纷组合 账龄分析法
组合3特定款项组合 其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1年以内(含1年) 2.00% 2.00%
1-2年 10.00% 10.00%
2-3年 20.00% 20.00%
3年以上 50.00% 50.00%
3-4年 50.00% 50.00%
4-5年 50.00% 50.00%
5年以上 50.00% 50.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用

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(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

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单项计提坏账准备的理由 本公司对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同,已
有客观证据表明其发生了减值的应收款项。
坏账准备的计提方法 逐笔单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账

12、存货

  (1)存货的分类

面价值的差额,确认减值损失,并据此计提相应的坏账准备。

  存货主要包括原材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品、发出商品、低值易耗品等七大类等。

  (2)存货取得和发出的计价方法

  存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

  (3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

  可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

  在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备;对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,可合并计提存货跌价准备。

  计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

  (4)存货的盘存制度为永续盘存制。

  (5)低值易耗品和包装物的摊销方法

  低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销;包装物于领用时按一次摊销法摊销。

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13、划分为持有待售资产

  若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售,本公司已就处置该项非流动资产作出决议,已经与受让方签订了不可撤销的转让协议,且该项转让将在一年内完成,则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算,自划分为持有待售之日起不计提折旧或进行摊销,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号——资产减值》所定义的资产组,并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组,或者该处置组是资产组中的一项经营,则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。

  被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产,在资产负债表的流动资产部分单独列报;被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债,在资产负债表的流动负债部分单独列报。

  某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件,本公司停止将其划归为持有待售,并按照下列两项金额中较低者进行计量:(1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;(2)决定不再出售之日的可收回金额。

14、长期股权投资

  本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注四、9“金融工具”。

  共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

  (1)投资成本的确定

  对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属

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于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

  对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

  合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

  除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

  (2)后续计量及损益确认方法

  对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

  ①成本法核算的长期股权投资

  采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

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  ②权益法核算的长期股权投资

  采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

  采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

  在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

  ③收购少数股权

  在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

  ④处置长期股权投资

  在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投

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资导致丧失对子公司控制权的,按本附注四、5、(2)“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

  其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

  采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

  采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

  本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

  本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

  本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权

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时再一并转入丧失控制权的当期损益。

15、投资性房地产

不适用。

16、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形

资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固

定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2)折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 45年 5.00% 2.11
机器设备 年限平均法 5~10年 5.00% 9.5~19
电子设备 年限平均法 5年 5.00% 19
运输工具 年限平均法 5~8年 5.00% 11.875~19
办公设备 年限平均法 5年 5.00% 19
其他设备 年限平均法 5年 5.00% 19

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可

能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理

确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧,无法合理确定租赁期届满能够

取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程

在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前

的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注 “长期资产减值”。

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18、借款费用

  借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

  专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

  资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

  符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

  如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19、生物资产

无。

20、油气资产

无。

21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

  无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

  无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

  取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。

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  使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

  公司无形资产的具体摊销期限为:自行开发专利及专技术按10年摊销,土地使用权按50年摊销,外购软件按5年摊销。

  期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。(2)内部研究开发支出会计政策

  本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

  研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

  开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

  首先,公司依照《项目管理程序》,通过审核、批准后建立《项目立项评审表》,内部研究与开发项目进入开发阶段。

  其次,财务收到《项目立项评审表》后按内部订单维护流程在SAP中创建内部订单,作为后续归集内部研发项目人工及材料支出的依据。

  最后,项目首次开发完成后,项目经理组织完成《项目总结报告》,并将《项目总结报告》提交技术专家及研发总监审核,审核完毕后,将《项目总结报告》提交财务。

  内部研究开发项目同时满足下述确认条件,将内部研究开发支出结转至对应的无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

  ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

  ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

  ③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

  ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

  ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

  无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

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  (3)无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

  无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注 “长期资产减值”。

22、长期资产减值

  对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

  减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

  在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

  上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

  长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括装修费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

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24、职工薪酬

  本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。

(1)短期薪酬的会计处理方法

  短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

  离职后福利主要包括设定提存计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)辞退福利的会计处理方法

  在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。

  职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

  本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

25、预计负债

  当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

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  在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

  如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

  (1)亏损合同

  亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同,且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的,将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失(如有)的部分,确认为预计负债。

  (2)重组义务

  对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划,在满足前述预计负债的确认条件的情况下,按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务,只有在本公司承诺出售部分业务(即签订了约束性出售协议时),才确认与重组相关的义务。

26、股份支付

  (1)股份支付的会计处理方法

  股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

  ①以权益结算的股份支付

  用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,在授予后立即可行权时,在授予日计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

  在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用,并相应调整资本公积。

  用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。

  ②以现金结算的股份支付

  以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达

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到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应增加负债。

  在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

  (2)修改、终止股份支付计划的相关会计处理

  本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

  在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

  (3)涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

  涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易,结算企业与接受服务企业中其一在本公司内,另一在本公司外的,在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理:

  ①结算企业以其本身权益工具结算的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;除此之外,作为现金结算的股份支付处理。

  结算企业是接受服务企业的投资者的,按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资,同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。

  ②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的,将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。

  本公司内各企业之间发生的股份支付交易,接受服务企业和结算企业不是同一企业的,在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量,比照上述原则处理。

27、优先股、永续债等其他金融工具

  无。

28、收入

  (1)商品销售收入

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  在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。

  本公司确认收入的具体条件如下:

  1、国内销售:公司依据客户签收的送货单及公司销货单确认收入。

  2、出口销售:公司出口货物完成报关后,依据报关单、提货单及外管局外币监测系统报关明细数据等确认收入。

  3、寄售:出口寄售产品,在货物出口报关时,公司ERP系统做移库处理,暂不确认销售收入。每月初在客户对帐平台上同客户对帐并确认实际使用数量后,通知仓库打印销售单,同时通知财务部门,依据通知及ERP销货明细,确认收入。

  (2)提供劳务收入

  在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

  提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

  如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

  本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

  (3)使用费收入

  根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

  (4)利息收入

  按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定

29、政府补助

  政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补

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助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。

  政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

  本公司对于政府补助通常在实际收到时,按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金,按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件:(1)应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认,或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算,且预计其金额不存在重大不确定性;(2)所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法,且该管理办法应当是普惠性的(任何符合规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制定的;(3)相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限,且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的,因而可以合理保证其可在规定期限内收到;(4)根据本公司和该补助事项的具体情况,应满足的其他相关条件(如有)。

  与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用和损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关费用和损失的,直接计入当期损益。

  已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。

  政府资本性投入不属于政府补助。

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

  与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用和损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关费用和损失的,直接计入当期损益。

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30、递延所得税资产/递延所得税负债

  (1)当期所得税

  资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

  (2)递延所得税资产及递延所得税负债

  某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

  与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

  与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

  对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

  资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

  于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

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  (3)所得税费用

  所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

  除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

  (4)所得税的抵销

  当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

  当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。31、租赁

  融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

(1)经营租赁的会计处理方法

  1、本公司作为承租人记录经营租赁业务

  经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

  2、本公司作为出租人记录经营租赁业务

  经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

  1、本公司作为承租人记录融资租赁业务

  于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资

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产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

  未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

2、本公司作为出租人记录融资租赁业务

  于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

  未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32、其他重要的会计政策和会计估计

无。

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
将其他综合收益划分为两类:(1)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项
目;(2)以后会计期间在满足特定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目,同时规范了
持有待售等项目的列报。本财务报表已按该准则的规定进行列报,并对可比年度财务报表
的列报进行了相应调整。
第三届董事会第十三
次会议审议通过

  因执行新企业会计准则导致的会计政策变更

  2014年初,财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及16号发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报(2014年修订)》、《企业会计准则第9号——职工薪酬(2014年修订)》、《企业会计准则第33号——合并财务报表(2014年修订)》、

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《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号——长期股权投资(2014年修订)》及《企

业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》,要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企

业范围内施行,鼓励在境外上市的企业提前执行。同时,财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计准则

第37号——金融工具列报(2014年修订)》(以下简称“金融工具列报准则”),要求在2014年年度及以

后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。

经本公司第三届董事会第十三次会议于2014年12月30日决议通过,本公司于2014年7月1日开始执行前

述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会计准则,在编制2014年年度财务报告时开始执行

金融工具列报准则,并根据各准则衔接要求进行了调整,对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如

下:

准则名称 会计政策变更的内容及其对本公司的影响说明 对2014年1月1日/2013
目的影响
年度相关财务报表项
金额
项目名称 影响金额
增加+/减少-
《企业会计准则第 将其他综合收益划分为两类:(1)以后会计期间不能重分 其他综合收益 -466,457.63
30号——财务报表
列报(2014年修
订)》
类进损益的其他综合收益项目;(2)以后会计期间在满足特定
条件时将重分类进损益的其他综合收益项目,同时规范了持
有待售等项目的列报。本财务报表已按该准则的规定进行列
报,并对可比年度财务报表的列报进行了相应调整。
外币报表折算差额 466,457.63

单位:元

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34、重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项

目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在

考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以

及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前

的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期

的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间

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予以确认。

  于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

  (1)坏账准备计提

  本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。

  (2)存货跌价准备

  本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

  (3)金融工具公允价值

  对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

  (4)可供出售金融资产减值

  本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

  (5)非金融非流动资产减值准备

  本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。

  当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。

  公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

  在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

  本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

  (6)折旧和摊销

  本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

  (7)开发支出

  确定资本化的金额时,本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。

  (8)递延所得税资产

  在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

  (9)所得税

  本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

  (10)公允价值计量

  本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。本公司的董事会已成立估价委员会(该估价委员会由本公司的首席财务官领导),以便为公允价值计量确定适当的估值技术和输入值。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时,本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值,本公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。估价委员会与有资质的外部估价师紧密合作,以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。首席财务官每季度向本公司董事会呈报估价委员会的发现,以说明导致

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

相关资产和负债的公允价值发生波动的原因。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入、技术开发费收入 17%、6%
营业税 按应税劳务收入 5%
城市维护建设税 流转税额、出口货物免抵税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 25%、16.50%、15%、12.5%
教育附加费 流转税额、出口货物免抵税额 3%
地方教育费附加 流转税额、出口货物免抵税额 2%

2、税收优惠

A、2008年12月16日,本公司取得深圳市科技和信息局、深圳市财政局、深圳市国家税务局、地方税

务局联合颁发的高新技术企业证书,号码为GR200844200052。2014年9月30日公司高新技术企业复审通过,

并取得了由深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政局、深圳市国家税务局、地方税务局联合颁发的

编号为GF201444201266的高新技术企业证书,有效期三年。故本公司2014年度企业所得税适用税率为15%。

B、2013年5月10日,本公司之控股子公司佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司,取得广东省经济和

信息化委员会颁发的软件企业认定证书,号码为粤R-2013-0074,并在佛山市顺德区国家税务局备案,可

以享受新创办的软件企业、集成电路设计企业的所得税优惠政策,佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司

从2011年开始享受企业所得税两免三减半的优惠政策。故佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司2014年度

企业所得税税率为12.5%。

C、2013年12月30日,本公司之控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司根据《高新技术企业认

定管理办法》(国科发火〔2008〕172号)和《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火〔2008〕362

号)有关规定,本公司通过浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联

合认定为2013年第一批高新技术企业,认定有效期三年,企业所得税优惠期为2013年1月1日至2015年12月

31日。文件编号“浙科发高〔2013〕292号”,故杭州和而泰智能控制技术有限公司2014年度企业所得税

适用税率为15%。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

3、其他

(1)本公司及下属的在中国境内的子公司2014年度企业所得税税率为25%,具体详情请见各项优惠税

率见附注六、2税收优惠及批文;

(2)本公司之控股子公司和而泰智能控制国际有限公司依照香港立法局颁布的《税务条例》,依据课

税年度的应纳税所得额按16.5%的税率缴纳利得税。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

项目 期末余额 期初余额
库存现金 208,291.32 67,748.34
银行存款 300,133,184.60 197,347,636.75
其他货币资金 24,306,308.35 13,713,926.84
合计 324,647,784.27 211,129,311.93
其中:存放在境外的款项总额 1,315,549.26 7,074,929.83

  单位: 元

其他说明:其他货币资金 24,306,308.35 元(2013 年 12 月 31 日:13,713,926.84 元)为本公司向银行申

请银行承兑汇票所存入的保证金存款。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

无。

3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

项目 期末余额 期初余额

  单位: 元

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银行承兑票据 55,596,623.66 33,544,658.01
合计 55,596,623.66 33,544,658.01

(2)期末公司已质押的应收票据

无。

(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 34,571,622.50 3,931,703.30注
合计 34,571,622.50 3,931,703.30

注:2014 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 3,931,703.30 元的票据已贴现取得银行短期借款。

单位: 元

(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

期末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

期末余额 期初余
类别 账面 余额 坏账 准备 账面 余额 坏账 准备
金额 比例 金额 计提比
账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
2,590,17
2.94
0.89% 2,590,17
2.94
100.00% 0.00
按信用风险特征组
合计提坏账准备的
应收账款
288,261,
026.13
98.60% 7,351,36
7.09
2.55% 280,909,6
59.04
268,078
,706.05
99.73% 8,232,870
.57
3.07% 259,845,83
5.48
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
1,490,40
1.31
0.51% 1,490,40
1.31
100.00% 0.00 718,118
.40
0.27% 718,118.4
0
100.00%
合计 292,341,
600.38
100.00% 11,431,9
41.34
3.91% 280,909,6
59.04
268,796
,824.45
100.00% 8,950,988
.97
3.33% 259,845,83
5.48

单位: 元

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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

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期末 余额
应收账款(按单位) 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
JINTINTECHNOLOGY
LIMITED
2,590,172.94 2,590,172.94 100.00% 账龄已达5年,经多方
催收难以收回。
合计 2,590,172.94 2,590,172.94 -- --

单位: 元

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例
1年以内分项
1年以内 279,454,737.19 5,566,123.54 2.00%
1年以内小计 279,454,737.19 5,566,123.54 2.00%
1至2年 5,167,458.68 516,745.87 10.00%
2至3年 1,837,070.01 367,808.40 20.00%
3年以上 1,801,760.25 900,689.28 50.00%
3至4年 1,255,601.97 627,610.14 50.00%
4至5年 546,158.28 273,079.14 50.00%
合计 288,261,026.13 7,351,367.09 2.55%

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 3,771,527.13 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

(3)本期实际核销的应收账款情况

项目 核销金额
实际核销的应收账款 1,292,317.06

其中重要的应收账款核销情况:

单位: 元

单位: 元

单位: 元

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单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由
关联交易产生
PRASTELS.P.A 货款 406,157.74 不抵债或已破产,暂时无
账龄超5年,欠款公司资
法收回
2014年8月21日第三届
董事会第十次会议批准
TCL家用电器(景
德镇)有限公司
货款 233,993.05 账龄超5年,欠款公司资
不抵债或已破产,暂时无
法收回
2014年8月21日第三届
董事会第十次会议批准
慈溪顺达实业有限
公司
货款 126,278.05 账龄超5年,欠款公司资
不抵债或已破产,暂时无
法收回
2014年8月21日第三届
董事会第十次会议批准
深圳市冠旭电子有
限公司
货款 524,145.92 账龄超5年,欠款公司资
不抵债或已破产,暂时无
法收回
2014年8月21日第三届
董事会第十次会议批准
合计 -- 1,290,574.76 -- -- --

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为143,624,845.87元,占应收账款年末

余额合计数的比例为49.13%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2,958,362.06元。

单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额
的比例(%)
坏账准备年末余额
第一名 非关联方 57,937,534.47 1年以内 19.82 1,158,750.69
第二名 非关联方 28,803,035.72 1年以内 9.85 576,060.71
第三名 非关联方 24,930,321.52 1年以内24027510.41,1-2年
766408.5,2-3年136402.61
8.53 584,471.58
第四名 非关联方 19,437,970.62 1年以内 6.65 388,759.41
第五名 非关联方 12,515,983.54 1年以内 4.28 250,319.67
合计 143,624,845.87 49.13 2,958,362.06

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

报告期内,公司将应收客户伊莱克斯的13,950,128.94元账款转让给Deutsche Bank AG,实际回款额

13,842,833.56元,利息及手续费支出107,295.38元。

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(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无。

6、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

期末 余额 期初 余额
账龄 金额 比例 金额 比例
1年以内 9,221,403.21 97.23% 3,342,020.57 88.20%
1至2年 126,756.00 1.34% 101,309.82 2.67%
2至3年 39,065.00 0.41% 331,365.89 8.74%
3年以上 96,740.00 1.02% 14,778.00 0.39%
合计 9,483,964.21 -- 3,789,474.28 --

单位: 元

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占预付账款
总额的比例
第一名 非关联方 4,189,274.43 1年以内 44.17%
第二名 非关联方 680,150.00 1年以内 7.17%
第三名 非关联方 388,140.00 1年以内 4.09%
第四名 非关联方 375,930.80 1年以内 3.96%
第五名 非关联方 321,020.40 1年以内 3.38%
合计 5,954,515.63 62.77%

其他说明:公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为5,954,515.63元,占预付账款

年末余额合计数的比例为62.77%。

7、应收利息

(1)应收利息分类

单位: 元

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项目 期末余额 期初余额
定期存款 120,956.23 167,575.50
合计 120,956.23 167,575.50

(2)重要逾期利息

本公司无逾期应收利息。

8、应收股利

(1)应收股利

无。

(2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

无。

9、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

期末余额 期初余
类别 账面 余额 坏账 准备 账面 余额 坏账 准备
金额 比例 金额 计提比
账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值
按信用风险特征组
合计提坏账准备的
其他应收款
7,102,22
4.88
100.00% 727,129.
54
10.24% 6,375,095
.34
7,526,9
56.03
100.00% 748,710.1
0
9.95% 6,778,245.9
3
合计 7,102,22
4.88
100.00% 727,129.
54
10.24% 6,375,095
.34
7,526,9
56.03
100.00% 748,710.1
0
9.95% 6,778,245.9
3

单位: 元

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

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账龄 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内分项
1年以内 4,984,042.61 98,989.80 2.00%
1年以内小计 4,984,042.61 98,989.80 2.00%
1至2年 960,078.51 96,007.85 10.00%
2至3年 156,400.00 31,280.00 20.00%
3年以上 1,001,703.76 500,851.89 50.00%
3至4年 36,000.00 18,000.00 50.00%
4至5年 548,258.51 274,129.26 50.00%
5年以上 417,445.25 208,722.63 50.00%
合计 7,102,224.88 727,129.54

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 21,580.56 元。

(3)本期实际核销的其他应收款情况

无。

(4)其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 3,420,495.68 2,213,038.27
保证金 2,646,016.10 2,189,266.85
其他往来款 1,035,713.10 3,124,650.91
合计 7,102,224.88 7,526,956.03

(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

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单位: 元

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末
余额合计数的比例
坏账准备期末余额
第一名 其他往来款 646,864.80 1年以内 9.11% 12,937.30
第二名 备用金 485,593.00 1年以内 6.84% 9,711.86
第三名 保证金 419,838.00 4-5年 5.91% 209,919.00
第四名 备用金 330,000.00 1年以内 4.65% 6,600.00
第五名 保证金 318,072.00 1年以内 4.48% 6,361.44
合计 -- 2,200,367.80 -- 30.99% 245,529.60

(6)涉及政府补助的应收款项

无。

(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无。

(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无。

10、存货

(1)存货分类

期末余额 期初余额
项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 95,588,621.08 2,592,550.88 92,996,070.20 85,869,546.55 1,559,834.25 84,309,712.30
在产品 14,714,415.58 14,714,415.58 9,515,346.05 9,515,346.05
委托加工材料 1,293,884.90 1,293,884.90 915,456.02 915,456.02
自制半成品 773,447.32 773,447.32 772,181.99 772,181.99
产成品 58,273,374.15 4,201,140.04 54,072,234.11 43,495,107.91 2,230,737.14 41,264,370.77
低值易耗品 94,648.51 94,648.51 718,571.40 718,571.40
发出商品 9,388,295.30 9,388,295.30 6,329,529.92 6,329,529.92
合计 180,126,686.84 6,793,690.92 173,332,995.92 147,615,739.84 3,790,571.39 143,825,168.45

单位: 元

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(2)存货跌价准备

本期增 加金额 本期减 少金额
项目 期初余额 计提 其他 转回或转销 其他 期末余额
原材料 1,559,834.25 1,032,716.63 2,592,550.88
产成品 2,230,737.14 1,970,402.90 4,201,140.04
合计 3,790,571.39 3,003,119.53 6,793,690.92

单位: 元

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

存货期末余额中含有借款费用资本化金额为0元。

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

本公司期末无建造合同形成的已完工未结算资产。

11、划分为持有待售的资产

无。

12、一年内到期的非流动资产

无。

13、其他流动资产

项目 期末余额 期初余额
保本保收益型理财产品 50,000,000.00 23,000,000.00
预付租金 366,451.95 275,312.67
当期应退税额 10,208,556.38
期末留抵税额 5,622,401.74
合计 66,197,410.07 23,275,312.67

14、可供出售金融资产

(1)可供出售金融资产情况

单位: 元

单位: 元

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具: 2,000,000.00 2,000,000.00
按成本计量的 2,000,000.00 2,000,000.00
合计 2,000,000.00 2,000,000.00

(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产

无。

(3)期末按成本计量的可供出售金融资产

账面余 值准备 在被投资
被投资单
期初 本期增加 本期减
期末 期初 本期增加 本期减少 期末 单位持股
比例
本期现金
红利
成都市极
米科技有
限公司
2,000,000.00 2,000,000.00 0.97%
合计 2,000,000.00 2,000,000.00 --

单位: 元

(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

无。

(5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

无。

15、持有至到期投资

无。

16、长期应收款

无。

17、长期股权投资

单位: 元

第137页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

本期增 减变动
被投资单
期初余额 追加投资 减少投资 权益法下
确认的投
资损益
其他综合
收益调整
其他
权益变动
宣告发放
现金股利
或利润
计提减值准
其他 期末余额 减值准备
期末余额
一、合营 企业
二、联营 企业
深圳市汇
思科电子
科技有限
公司
21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5
小计 21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5
合计 21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5

18、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

19、固定资产

固定资产情况

单位: 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他 合计
1.期初余额 169,195,602.98 92,307,598.10 11,646,247.15 3,708,484.70 11,777,139.59 288,635,072.52
2.本期增加金额 13,330,150.97 1,864,495.66 1,213,454.54 6,247,218.58 22,655,319.75
(1)购置 13,330,150.97 1,864,495.66 1,213,454.54 6,247,218.58 22,655,319.75
3.本期减少金额 2,067,129.00 1,421,676.34 10,091.75 1,049,206.00 1,965.81 4,550,068.90
(1)处置或报废 1,421,676.34 10,091.75 1,049,206.00 1,965.81 2,482,939.90
(2)其他 2,067,129.00 2,067,129.00
4.期末余额 167,128,473.98 104,216,072.73 13,500,651.06 3,872,733.24 18,022,392.36 306,740,323.37
1.期初余额 4,115,826.58 33,636,840.80 3,704,601.91 2,183,588.15 4,552,407.86 48,193,265.30
第138页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

2.本期增加金额 3,573,079.76 10,053,216.61 2,221,379.08 380,890.98 3,050,186.44 19,278,752.87
(1)计提 3,573,079.76 10,053,216.61 2,221,379.08 380,890.98 3,050,186.44 19,278,752.87
3.本期减少金额 93,938.38 1,238,869.64 7,120.40 989,417.66 1,400.85 2,330,746.93
(1)处置或报废 1,238,869.64 7,120.40 989,417.66 1,400.85 2,236,808.55
(2)其他 93,938.38 93,938.38
4.期末余额 7,594,967.96 42,451,187.77 5,918,860.59 1,575,061.47 7,601,193.45 65,141,271.24
1.期末账面价值 159,533,506.02 61,764,884.96 7,581,790.47 2,297,671.77 10,421,198.91 241,599,052.13
2.期初账面价值 165,079,776.40 58,670,757.30 7,941,645.24 1,524,896.55 7,224,731.73 240,441,807.22

20、在建工程

在建工程情况

期末余额 期初余额
项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
南海和而泰生产
基地
656,465.00 656,465.00 356,465.00 356,465.00
合计 656,465.00 656,465.00 356,465.00 356,465.00

21、工程物资

无。

单位: 元

22、固定资产清理

无。

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

第139页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

25、无形资产

(1)无形资产情况

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计
1.期初余额 21,344,725.00 62,805,042.00 11,893,116.59 96,042,883.59
2.本期增加金额 9,940,165.28 645,427.73 10,585,593.01
(1)购置 37,740.00 645,427.73 683,167.73
(2)内部研发 9,902,425.28 9,902,425.28
4.期末余额 21,344,725.00 72,745,207.28 12,538,544.32 106,628,476.60
1.期初余额 1,951,130.15 15,751,778.21 4,476,174.70 22,179,083.06
2.本期增加金额 430,769.80 6,699,229.54 1,711,802.24 8,841,801.58
(1)计提 430,769.80 6,699,229.54 1,711,802.24 8,841,801.58
4.期末余额 2,381,899.95 22,451,007.75 6,187,976.94 31,020,884.64
1.期末账面价值 18,962,825.05 50,294,199.53 6,350,567.38 75,607,591.96
2.期初账面价值 19,393,594.85 47,053,263.79 7,416,941.89 73,863,800.53

单位: 元

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 68.19%。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

无。

26、开发支出

本期增 加金额 本期减少金额
项目 期初余额 内部开发支出 其他 确认为无形资
转入当期损益 其他 期末余额
电动工具控制
器项目
1,161,507.40 2,378,244.12 1,658,553.95 647,513.55 1,233,684.02
家用电器控制
器项目
10,144,958.50 12,390,361.20 7,378,756.03 3,927,953.78 11,228,609.89
健康与护理产
品控制器项目
624,932.53 1,169,898.13 410,878.96 473,363.58 910,588.12
汽车智能控制
器项目
92,802.59 142,511.17 101,511.65 98,396.59 35,405.52
智能建筑与家
居控制器项目
791,114.86 966,752.72 327,461.97 770,010.04 660,395.57

单位: 元

第140页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

LED应用产品
项目
2,958,599.60 1,813,543.90 25,262.72 900,084.34 3,846,796.44
合计 15,773,915.48 18,861,311.24 9,902,425.28 6,817,321.88 17,915,479.56

其他说明

27、商誉

无。

28、长期待摊费用

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费 592,987.35 4,382,904.09 736,093.67 4,239,797.77
其他 2,085,200.00 182,900.01 1,902,299.99
合计 592,987.35 6,468,104.09 918,993.68 6,142,097.76

单位: 元

29、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

项目 期末 余额 期初 余额
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 18,952,761.80 2,896,004.96 13,490,270.46 2,054,840.63
可抵扣亏损 5,067,983.38 836,212.72 3,288,916.75 542,666.71
合计 24,020,745.18 3,732,217.68 16,779,187.21 2,597,507.34

单位: 元

(2)未经抵销的递延所得税负债

无。

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

项目 递延所得税资产和负债
期末互抵金额
抵销后递延所得税资产
或负债期末余额
递延所得税资产和负债
期初互抵金额
抵销后递延所得税资产
或负债期初余额
递延所得税资产 3,732,217.68 2,597,507.34

单位: 元

第141页(共173页)

(4)未确认递延所得税资产明细

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 24,744,314.58 13,890,767.62
合计 24,744,314.58 13,890,767.62

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位: 元

单位: 元

年份 期末金额 期初金额 备注
2014年度 90,302.61
2015年度 50,997.69 50,997.69
2016年度 1,925,830.67 1,925,830.67
2017年度 4,724,888.56 4,724,888.56
2018年度 7,098,748.09 7,098,748.09
2019年度 10,943,849.57
合计 24,744,314.58 13,890,767.62 --

其他说明:

30、其他非流动资产

无。

31、短期借款

(1)短期借款分类

项目 期末余额 期初余额
质押借款 3,931,703.30 1,919,701.28
保证借款 5,000,000.00
合计 8,931,703.30 1,919,701.28

短期借款分类的说明:

单位: 元

注:2014年11月4日,本公司之子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司向杭州银行滨江支行贴现银行承

兑汇票(票号10200052/22854897),票面金额3,931,703.30元,贴现利息39,317.03元,票据到期日2015

年1月24日。2014年8月15日,本公司之子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司与兴业银行股份有限公司

深圳分行签订借款协议,向兴业银行股份有限公司深圳分行借款人民币500万元,借款期限1年,自2014年

第142页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

8月15日至2015年8月15日止。本借款由深圳和而泰智能控制股份有限公司提供保证担保,并签订编号为兴

银深业务三授信(保证)字(2014)第008号最高额保证合同。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本公司无已逾期未偿还的短期借款情况。

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

无。

33、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34、应付票据

种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 91,354,137.52 63,060,184.25
合计 91,354,137.52 63,060,184.25

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

  单位: 元

  单位: 元

项目 期末余额 期初余额
1年以内 190,525,819.92 170,404,403.87
1-2年 3,391,048.86 3,585,894.28
2-3年 2,420,798.56 893,369.30
3年以上 60,513.57 18,640.00
合计 196,398,180.91 174,902,307.45

35、应付账款

应付账款列示

36、预收款项

(1)预收款项列示

  单位: 元

第143页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额
1年以内 4,257,675.12 1,892,299.14
1-2年 92,781.50 22,133.81
2-3年 11,053.18 690.40
合计 4,361,509.80 1,915,123.35

37、应付职工薪酬

应付职工薪酬列示

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 10,277,803.96 159,236,565.65 156,145,436.13 13,368,933.48
二、离职后福利-设定提
存计划
11,609,994.06 11,609,994.06
三、辞退福利 303,567.00 303,567.00
合计 10,277,803.96 171,150,126.71 168,058,997.19 13,368,933.48

单位: 元

(2)短期薪酬列示

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
补贴
10,277,803.96 150,518,847.88 147,427,718.36 13,368,933.48
2、职工福利费 3,230,670.02 3,230,670.02
3、社会保险费 2,660,961.97 2,660,961.97
其中:医疗保险费 1,989,925.45 1,989,925.45
工伤保险费 497,305.70 497,305.70
生育保险费 173,730.82 173,730.82
4、住房公积金 2,782,642.00 2,782,642.00
5、工会经费和职工教育
经费
43,443.78 43,443.78
合计 10,277,803.96 159,236,565.65 156,145,436.13 13,368,933.48

单位: 元

(3)设定提存计划列示

单位: 元

第144页(共173页)
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 10,913,068.57 10,913,068.57
2、失业保险费 696,925.49 696,925.49
合计 11,609,994.06 11,609,994.06

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

其他说明:

38、应交税费

项目 期末余额 期初余额
增值税 31,130.96 -2,700,645.49
营业税 9,957.50 13,106.78
企业所得税 5,733,654.77 5,697,358.40
个人所得税 736,834.83 269,375.80
城市维护建设税 122,322.04 278,100.18
教育费附加 52,374.55 119,159.47
堤围费 1,929.36 9,174.09
水利基金 12,031.80 6,054.80
地方教育附加 34,998.35 79,439.66
印花税 16,849.48
合计 6,752,083.64 3,771,123.69

其他说明:

39、应付利息

无。

40、应付股利

无。

41、其他应付款

按款项性质列示其他应付款

单位: 元

项目 期末余额 期初余额
设备款 2,165,718.50 4,843,970.87

单位: 元

第145页(共173页)
保证金 430,817.22 935,115.70
往来款 2,045,484.98 555,268.85
合计 4,642,020.70 6,334,355.42

42、递延收益

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

单位: 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 300,000.00 100,000.00 200,000.00 200,000.00
合计 300,000.00 100,000.00 200,000.00 200,000.00 --

涉及政府补助的项目:

负债项目 期初余额 本期新增补助金
本期计入营业外
收入金额
其他变动 期末余额 与资产相关/与收
益相关
基于LBS的智能
远程医疗健康监
护仪器与系统研
究及产业化项目
200,000.00 200,000.00 与资产相关
杭州市雏鹰计划 100,000.00 100,000.00 200,000.00 与资产相关
合计 300,000.00 100,000.00 200,000.00 200,000.00 --

43、股本

单位: 元

本次 变动增减(+、 —)
期初余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末余额
股份总数 100,050,000.00 16,016,016.00 50,025,000.00 66,041,016.00 166,091,016.00

单位:元

其他说明:

1、根据公司2014年4月8日召开的2013年股东大会通过的权益分配方案,以公司原有总股本

100,050,000.00股为基数,向全体股东每10股派3元(含税)人民币现金。同时,以资本公积向全体股东

每10股转增5股,转增后公司总股本为150,075,000.00股。该出资情况业经瑞华会计师事务所(特殊普通

合伙)于2014年6月26日出具瑞华验字【2014】48070003号验资报告验证。

2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票的批

复》(证监许可[2014] 974号),公司非公开发行人民币普通股16,016,016股,发行后公司总股本为

166,091,016.00股。本次非公开发行实际募集资金净额为人民币150,741,519.34元,其中增加股本

第146页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

16,016,016.00元,增加资本公积134,725,503.34元。该出资情况业经瑞华会计师事务所(特珠普通合伙)

于2014年10月22日出具瑞华验字【2014】48070006号验资报告验证。

44、资本公积

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价(股本溢价) 521,739,185.28 134,725,503.34 50,025,000.00 606,439,688.62
其他资本公积 -8,062,818.89 591,009.14 -8,653,828.03
合计 513,676,366.39 134,725,503.34 50,616,009.14 597,785,860.59

单位: 元

45、其他综合收益

本期发生额
项目 期初余额 本期所得
税前发生
减:前期计入
其他综合收益
当期转入损益
减:所得税
费用
税后归属
于母公司
税后归属
于少数股
期末余额
二、以后将重分类进损益的其他综
合收益
-466,457.63 -51,031.60 -51,031.60 -517,489.
23
外币财务报表折算差额 -466,457.63 -51,031.60 -51,031.60 -517,489.
23
其他综合收益合计 -466,457.63 -51,031.60 -51,031.60 -517,489.
23

单位: 元

46、盈余公积

单位: 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 22,519,545.41 5,219,459.19 27,739,004.60
合计 22,519,545.41 5,219,459.19 27,739,004.60

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计

额为本公司注册资本50%以上的,可不再提取。本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。

经批准,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。

第147页(共173页)

47、未分配利润

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项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 131,315,135.64 120,011,873.46
调整后期初未分配利润 131,315,135.64 120,011,873.46
加:本期归属于母公司所有者的净利润 45,053,892.48 35,174,945.25
减:提取法定盈余公积 5,219,459.19 3,861,683.07
应付普通股股利 30,015,000.00 20,010,000.00
期末未分配利润 141,134,568.93 131,315,135.64

48、营业收入和营业成本

单位: 元

单位: 元

本期 发生额 上期 发生额
项目 收入 成本 收入 成本
主营业务 861,052,975.14 685,060,828.08 748,385,938.11 603,086,157.00
其他业务 6,977,545.16 1,650,521.34 2,258,194.84 708,946.59
合计 868,030,520.30 686,711,349.42 750,644,132.95 603,795,103.59

49、营业税金及附加

项目 本期发生额 上期发生额
营业税 3,149.28
城市维护建设税 2,572,545.08 1,806,640.66
教育费附加 1,102,545.64 774,274.56
地方教育附加 735,030.43 516,183.06
水利基金 102,249.01 59,072.30
合计 4,512,370.16 3,159,319.86

50、销售费用

项目 本期发生额 上期发生额
其中:工资 13,742,838.09 11,074,996.51
运输费 3,349,365.85 3,565,915.32

单位: 元

单位: 元

第148页(共173页)
业务招待费 3,199,111.46 2,466,464.73
社会保险费 1,856,526.16 1,519,206.66
差旅费 1,924,558.53 1,447,768.85
其他费用合计 4,392,740.13 5,124,109.74
合计 28,465,140.22 25,198,461.81

51、管理费用

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项目 本期发生额 上期发生额
其中:技术开发费 47,622,863.44 37,229,428.53
工资 16,126,337.10 14,789,694.92
社会保险费 2,411,494.49 2,088,858.41
福利费 2,192,394.28 1,891,113.80
无形资产摊销 2,184,702.63 1,812,300.78
其他费用合计 24,014,336.16 14,233,046.19
合计 94,552,128.10 72,044,442.63

52、财务费用

项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 553,010.45 171,091.96
减:利息收入 3,556,330.57 4,530,796.63
汇兑损益 -518,722.37 6,147,225.80
金融机构手续费 233,692.30 172,535.05
合计 -3,288,350.19 1,960,056.18

53、资产减值损失

项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,751,688.87 2,581,556.69
二、存货跌价损失 3,003,119.53 1,775,429.62
合计 6,754,808.40 4,356,986.31

单位: 元

单位: 元

单位: 元

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54、投资收益

项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 371,361.15 1,814,400.67
处置长期股权投资产生的投资收益 814,238.18
理财产品的取得的投资收益 784,271.24
合计 1,969,870.57 1,814,400.67

单位: 元

55、营业外收入

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金
非流动资产处置利得合计 4,996.26 40,098.48 4,996.26
其中:固定资产处置利得 4,996.26 40,098.48 4,996.26
政府补助 1,122,000.00 534,520.00 1,122,000.00
质量赔款收入 1,484,066.82 511,852.99 1,484,066.82
其他 616,269.85 741,218.91 616,269.85
合计 3,227,332.93 1,827,690.38 3,227,332.93

单位: 元

计入当期损益的政府补助:

补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
深圳市市场监督管理局2013
年第9批专利资助费
36,000.00 与收益相关
深圳市市场监督管理局2014
年第1批专利资助费
19,000.00 与收益相关
深圳市市场监督管理局2014
年第3批专利资助费
14,000.00 与收益相关
2014年企业信息化建设项目
资助
540,000.00 与收益相关
2013年度科技进步奖一等奖
奖金
300,000.00 与收益相关
基于LBS的智能远程医疗健
康监护仪器与系统研究及产
业化项目资助
200,000.00 与资产相关
基于物联网的白色家电及智
能家居系统关键研究"政府补
8,000.00 与收益相关

单位: 元

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贴款
民政局专利经费补贴 2,000.00 与收益相关
2014年"凤舞燕京"顺德高端人
才交流洽淡会补贴
3,000.00 与收益相关
合计 1,122,000.00 --

56、营业外支出

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金
非流动资产处置损失合计 166,583.82 10,544.80 166,583.82
其中:固定资产处置损失 166,583.82 10,544.80 166,583.82
罚款支出 12,000.00 6,000.00 12,000.00
其他 215,538.28 759,044.72 215,538.28
合计 394,122.10 775,589.52 394,122.10

  单位: 元

57、所得税费用

(1)所得税费用表

项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 9,641,096.63 7,466,672.06
递延所得税费用 -1,134,710.34 -805,344.75
合计 8,506,386.29 6,661,327.31

(2)会计利润与所得税费用调整过程

项目 本期发生额
利润总额 55,126,155.59
按法定/适用税率计算的所得税费用 8,268,923.34
子公司适用不同税率的影响 -92,630.57
调整以前期间所得税的影响 -1,778,916.79
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 436,259.50
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
损的影响
1,672,750.81

  单位: 元

  单位: 元

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所得税费用 8,506,386.29

58、其他综合收益

详见附注。

59、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 3,518,322.66 4,905,141.43
政府补贴收入 1,022,000.00 834,520.00
其他收入 1,227,991.68 221,744.67
收到往来款 2,901,338.75 992,001.32
合计 8,669,653.09 6,953,407.42

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

项目 本期发生额 上期发生额
支付的各项管理费用 22,037,973.97 16,675,699.00
支付的各项销售费用 10,082,847.90 10,006,960.93
支付的财务费用 330,948.52 239,205.91
支付的营业外支出 12,000.00 6,000.00
支付其他往来款 7,633,003.87 5,798,626.99
合计 40,096,774.26 32,726,492.83

(3)收到的其他与筹资活动有关的现金

项目 本期发生额 上期发生额
收回银行承兑汇票保证金 13,435,911.65 5,886,754.65
合计 13,435,911.65 5,886,754.65

(4)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

单位: 元

单位: 元

单位: 元

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项目 本期发生额 上期发生额
支付的融资保证金 37,747,975.82 22,973,851.38
支付分配股利的手续费 25,484.70
合计 37,747,975.82 22,999,336.08

60、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

补充资料 本期金额 上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量: -- --
净利润 46,619,769.30 36,334,936.79
加:资产减值准备 6,754,808.40 4,356,986.31
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
物资产折旧
19,278,752.87 17,229,112.33
无形资产摊销 8,841,801.58 7,513,126.90
长期待摊费用摊销 918,993.68 184,820.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
的损失(收益以“-”号填列)
161,587.56 -40,098.48
固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 10,544.80
财务费用(收益以“-”号填列) -86,668.15 3,959,053.45
投资损失(收益以“-”号填列) -1,969,870.57 -1,814,400.67
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -1,134,710.34 805,344.75
存货的减少(增加以“-”号填列) -32,510,947.00 -30,934,333.55
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填
列)
-42,718,467.12 -98,429,957.03
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填
列)
43,463,262.18 87,421,293.27
经营活动产生的现金流量净额 47,618,312.39 26,596,429.22
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活
动:
-- --
3.现金及现金等价物净变动情况: -- --
现金的期末余额 300,341,475.92 197,415,385.09
减:现金的期初余额 197,415,385.09 278,739,850.59
现金及现金等价物净增加额 102,926,090.83 -81,324,465.50

单位: 元

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(2)现金和现金等价物的构成

项目 期末余额 期初余额
一、现金 300,341,475.92 197,415,385.09
其中:库存现金 208,291.32 67,748.34
可随时用于支付的银行存款 300,133,184.60 197,347,636.75
三、期末现金及现金等价物余额 300,341,475.92 197,415,385.09
其中:母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
24,306,308.35 13,713,926.84

  单位: 元

61、所有者权益变动表项目注释

无。

62、所有权或使用权受到限制的资产

项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 24,306,308.35 票据承兑保证金
合计 24,306,308.35 --

63、外币货币性项目

外币货币性项目

  单位: 元

  单位: 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
其中:美元 872,309.11 6.1190 5,337,662.21
欧元 45,670.82 7.4556 340,503.36
港币 3,616,048.04 0.7889 2,852,591.65
英镑 8,121.96 9.5437 77,513.55
其中:美元 16,116,076.87 6.1190 98,614,274.37
欧元 279,759.91 7.4556 2,085,777.98
港币 60,112,269.36 0.7889 47,422,569.30
其他应收款
其中:港币 105,501.19 0.7889 83,229.89
预付账款
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其中:美元 404,301.14 6.1190 2,473,918.68
港元 2,500.00 0.7889 1,972.25

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(2)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

无。

(3)其他说明

无。

2、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

3、其他原因的合并范围变动

  说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

本公司本报告期新设2家子公司,于本报告期新纳入合并范围:

  (1)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰家居在线网络科技有限公司,注册资本人民币200

万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座311。

  (2)2014年06月10日公司设立全资子公司深圳和而泰数据资源与云技术有限公司,注册资本人民币200

万元,注册地址:深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座310。

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九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股 比例 取得方式
直接 间接
佛山市顺德区和
而泰电子科技有
限公司
佛山市 佛山市 技术开发及服务 80.31% 设立
佛山市南海和而
泰智能控制有限
公司
佛山市 佛山市 技术开发及服务 100.00% 设立
深圳和而泰家居
在线网络科技有
限公司
深圳市 深圳市 技术开发及服务 100.00% 设立
深圳和而泰数据
资源与云技术有
限公司
深圳市 深圳市 技术开发及服务 100.00% 设立
深圳和而泰照明
科技有限公司
深圳市 深圳市 研发和销售LED
应用产品
100.00% 设立
深圳市和而泰前
海投资有限公司
深圳市 深圳市 投资及咨询服务 100.00% 设立
杭州和而泰智能
控制技术有限公
杭州市 杭州市 技术开发及服务 88.75% 设立
和而泰智能控制
国际有限公司
香港 香港 技术开发及服务 100.00% 设立
裕隆亚洲有限公
香港 香港 技术开发及服务 100.00% 设立
H&TIntelligent
ControlEurope
S.r.l.
意大利 意大利 技术开发及服务 100.00% 设立

(2)重要的非全资子公司

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的
损益
本期向少数股东宣告分
派的股利
期末少数股东权益余额

单位: 元

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佛山市顺德区和而泰电
子科技有限公司
19.69% 1,021,367.11 3,153,876.47
杭州和而泰智能控制技
术有限公司
11.25% 544,509.71 2,921,986.12

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

期末 余额 期初 余额
子公司
名称
流动资
非流动
资产
资产合
流动负
非流动
负债
负债合
流动资
非流动
资产
资产合
流动负
非流动
负债
负债合
佛山市
顺德区
和而泰
电子科
技有限
公司
18,066,2
17.13
6,757,69
7.31
24,823,9
14.44
8,806,25
8.54
0.00 8,806,25
8.54
16,585,1
13.19
5,362,74
2.68
21,947,8
55.87
8,313,23
1.03
0.00 8,313,23
1.03
杭州和
而泰智
能控制
技术有
限公司
66,679,3
83.19
16,793,4
52.51
83,472,8
35.70
57,299,6
25.76
200,000.
00
57,499,6
25.76
40,361,5
93.79
10,252,2
83.52
50,613,8
77.31
29,380,7
53.67
100,000.
00
29,480,7
53.67

单位: 元

本期 发生额 上期 发生额
子公司名称 营业收入 净利润 综合收益总
经营活动现
金流量
营业收入 净利润 综合收益总
经营活动现
金流量
佛山市顺德
区和而泰电
子科技有限
公司
29,634,056.3
9
2,383,031.06 2,383,031.06 -2,979,190.13 29,323,418.8
0
4,055,822.32 4,055,822.32 4,864,745.13
杭州和而泰
智能控制技
术有限公司
102,248,797.
98
4,840,086.30 4,840,086.30 -5,308,792.68 62,018,134.1
9
3,866,450.43 3,866,450.43 -8,134,651.61

单位: 元

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

无。

第157页(共173页)

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(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

无。

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

2014年12月30日,和而泰公司受让控股子公司顺德和而泰股份430.23万元,受让股份后持股比例由

57.14%增至80.31%。

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

项目 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司
购买成本 4,302,300.00
—现金 4,302,300.00
—非现金资产的公允价值 -
购买成本合计 4,302,300.00
减:按取得的股权比例计算的子公司净资产份额 3,711,290.86
差额 591,009.14
其中:调整资本公积 591,009.14
调整盈余公积 -
调整未分配利润 -

3、其他

无。

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等,各项金融工具的详细情况说明

见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如

下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。

由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额

将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

第158页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

(一)风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影

响降低到最低水平,使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基

本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地

对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

1、市场风险

(1)外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、港币、欧元有关。于2014

年12月31日,除下表所述资产或负债为外币余额外,本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额

的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项目 年末外币余额 折算汇率 年末折算人民币余额
货币资金
其中:美元 872,309.11 6.1190 5,337,662.21
欧元 45,670.82 7.4556 340,503.36
港元 3,616,048.04 0.7889 2,852,591.65
英镑 8,121.96 9.5437 77,513.55
应收账款
其中:美元 16,116,076.87 6.1190 98,614,274.37
欧元 279,759.91 7.4556 2,085,777.98
港元 60,112,269.36 0.7889 47,422,569.30
其他应收款
其中:港元 105,501.19 0.7889 83,229.89
预付账款
其中:美元 404,301.14 6.1190 2,473,918.68
港元 2,500.00 0.7889 1,972.25

(2)利率风险-现金流量变动风险

本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注六、17)有

关。

2、信用风险

可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金

融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保。

2014年8月15日,本公司之子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司与兴业银行股份有限公司深圳分

行签订借款协议,向兴业银行股份有限公司深圳分行借款人民币500万元,借款期限1年,自2014年8月15

第159页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

日至2015年8月15日止。本借款由深圳和而泰智能控制股份有限公司提供保证担保,并签订编号为兴银深

业务三授信(保证)字(2014)第008号最高额保证合同。

3、流动风险

管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公司经

营需要,并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

(二)金融资产转移

已转移但未整体终止确认的金融资产情况:2014年11月4日,本公司之子公司杭州和而泰智能控制技

术有限公司向杭州银行滨江支行贴现银行承兑汇票(票号10200052/22854897),票面金额3,931,703.30

元,贴现利息39,317.03元,票据到期日2015年1月24日。

十一、公允价值的披露

无。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的
持股比例
母公司对本企业的
表决权比例
刘建伟 中国 22.70% 22.70%

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注。

3、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
深圳市哈工大交通电子技术有限公司 实际控制人控制的其他企业
深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙) 该公司持有本公司9.64%股份,且实际控制人持有该公司25%
股份
陈宇 副董事长
梁国智 董事
贺臻 董事
王鹏 董事、常务副总经理
罗珊珊 董事、副总经理、财务总监、董事会秘书
第160页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

孙进山 独立董事
游林儒 独立董事
崔军 独立董事
蒋洪波 监事会主席
路颖 监事
汪虎山 监事

其他说明

4、关联交易情况

(1)关键管理人员报酬

项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,200,000.00 1,285,000.00

单位: 元

(2)其他关联交易

无。

5、关联方应收应付款项

无。

6、关联方承诺

无。

7、其他

本公司于2014年10月21日向深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)非公开发行股份16,016,016股,

发行价每股9.99元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为150,741,519.34元。

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、其他

无。

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

经营租赁承诺

至资产负债表日止,本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下:

项目 年末余额 年初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额:
资产负债表日后第1年 3,631,266.3 2,842,535.55
资产负债表日后第2年 2,207,452.36 1,487,820.41
资产负债表日后第3年 2,038,653.6 -
资产负债表日后第4年 1,876,944.00 -
合计 9,754,316.26 4,330,355.96

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

无。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

2、 其他

无。

第162页(共173页)

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十五、资产负债表日后事项

其他资产负债表日后事项说明:

其他重要的资产负债表日后非调整事项

关于在深圳和而泰家居在线网络科技有限公司股权变化情况:

2014 年 12 月 30日,和而泰公司于第三届董事会第十三次会议(临时会议)审议通过了《关于全资

子公司深圳和而泰家居在线网络科技有限公司增资扩股的议案》,2015年2月16日,深圳和而泰家居在线

网络科技有限公司完成变更。变更后,深圳和而泰家居在线网络科技有限公司注册资本由200.00万元增至

10,000.00万元,本公司出资额由200.00万元增至1,000.00万元,持股比例由100.00%减至10%。

十六、其他重要事项

无。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

期末余额 期初余
类别 账面 余额 坏账 准备 账面 余额 坏账 准备
金额 比例 金额 计提比
账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
2,590,17
2.94
0.96% 2,590,17
2.94
100.00% 0.00
按信用风险特征组
合计提坏账准备的
应收账款
267,052,
245.73
98.77% 5,775,47
8.92
2.16% 261,276,7
66.81
257,394
,679.69
99.72% 7,198,820
.40
2.80% 250,195,85
9.29
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
731,551.
30
0.27% 731,551.
30
100.00% 0.00 718,118
.40
0.28% 718,118.4
0
100.00%
合计 270,373,
969.97
100.00% 9,097,20
3.16
261,276,7
66.81
258,112
,798.09
100.00% 7,916,938
.80
3.07% 250,195,85
9.29

单位: 元

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

第163页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

期末 余额
应收账款(按单位) 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
JINTINTECHNOLOGY
LIMITED
2,590,172.94 2,590,172.94 100.00% 账龄已达5年,经多方
催收难以收回。
合计 2,590,172.94 2,590,172.94 -- --

单位: 元

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例
1年以内分项
1年以内 259,606,508.43 4,274,692.56 1.65%
1年以内小计 259,606,508.43 4,274,692.56 1.65%
1至2年 4,807,319.95 447,293.40 9.30%
2至3年 885,719.06 177,143.81 20.00%
3年以上 1,752,698.29 876,349.15 50.00%
3至4年 1,206,540.01 603,270.01 50.00%
4至5年 546,158.28 273,079.14 50.00%
合计 267,052,245.73 5,775,478.92 2.16%

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

单位: 元

本期计提坏账准备金额 2,470,839.13 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

(3)本期实际核销的应收账款情况

项目 核销金额
实际核销的应收账款 1,290,574.76

其中重要的应收账款核销情况:

单位: 元

单位: 元

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由
第164页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

关联交易产生
PRASTELS.P.A 货款 406,157.74 账龄超5年,欠款公司资不抵
债或已破产,暂时无法收回
2014年8月21日第三
届董事会第十次会议批
TCL家用电器(景德
镇)有限公司
货款 233,993.05 账龄超5年,欠款公司资不抵
债或已破产,暂时无法收回
2014年8月21日第三
届董事会第十次会议批
慈溪顺达实业有限公
货款 126,278.05 账龄超5年,欠款公司资不抵
债或已破产,暂时无法收回
2014年8月21日第三
届董事会第十次会议批
深圳市冠旭电子有限
公司
货款 524,145.92 账龄超5年,欠款公司资不抵
债或已破产,暂时无法收回
2014年8月21日第三
届董事会第十次会议批
合计 -- 1,290,574.7
6
-- -- --

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为167,655,387.70元,占应收账款年

末余额合计数的比例为62.01%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2,708,042.39元。

单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比
例(%)
坏账准备年末余额
第一名 非关联方 57,937,534.47 1年以内 21.43 1,158,750.69
第二名 关联方 36,546,525.37 1年以内 13.52 0.00
第三名 非关联方 28,803,035.72 1年以内 10.65 576,060.71
第四名 非关联方 24,930,321.52 1年以内24027510.41,1-2年
766408.5,2-3年136402.61
9.22 584,471.58
第五名 非关联方 19,437,970.62 1年以内 7.19 388,759.41
合计 167,655,387.70 62.01 2,708,042.39

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

报告期内,公司将应收客户伊莱克斯的13,950,128.94元账款转让给Deutsche Bank AG,实际回

款额13,842,833.56元,利息及手续费支出107,295.38元。

第165页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无。

2、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

期末余额 期初余
类别 账面 余额 坏账 准备 账面 余额 坏账 准备
金额 比例 金额 计提比
账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值
按信用风险特征组
合计提坏账准备的
其他应收款
20,110,8
97.43
100.00% 671,995.
79
3.34% 19,438,90
1.64
10,057,
969.43
100.00% 720,006.0
7
7.16% 9,337,963.3
6
合计 20,110,8
97.43
100.00% 671,995.
79
3.34% 19,438,90
1.64
10,057,
969.43
100.00% 720,006.0
7
7.16% 9,337,963.3
6

单位: 元

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内分项
1年以内 18,343,115.16 83,936.05 0.46%
1年以内小计 18,343,115.16 83,936.05 0.46%
1至2年 660,078.51 66,007.85 10.00%
2至3年 106,000.00 21,200.00 20.00%
3年以上 1,001,703.76 500,851.89 50.00%
3至4年 36,000.00 18,000.00 50.00%
4至5年 548,258.51 274,129.26 50.00%
5年以上 417,445.25 208,722.63 50.00%
合计 20,110,897.43 671,995.79

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

单位: 元

第166页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 48,010.28 元。

(3)本期实际核销的其他应收款情况

无。

(4)其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 3,297,930.20 2,080,878.27
保证金 1,793,785.65 1,711,092.85
其他往来款 15,019,181.58 6,265,998.31
合计 20,110,897.43 10,057,969.43

单位: 元

(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末
余额合计数的比例
坏账准备期末余额
第一名 关联方往来款 7,286,903.22 1年以内 36.23% 0.00
第二名 关联方往来款 6,859,409.49 1年以内 34.11% 0.00
第三名 其他往来款 646,864.80 1年以内 3.22% 12,937.30
第四名 备用金 485,593.00 1年以内 2.41% 9,711.86
第五名 保证金 419,838.00 4-5年 2.09% 209,919.00
合计 -- 15,698,608.51 -- 78.06% 232,568.16

单位: 元

(6)涉及政府补助的应收款项

无。

3、长期股权投资

单位: 元

第167页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 53,424,190.00 53,424,190.00 47,121,890.00 47,121,890.00
对联营、合营企
业投资
0.00 0.00 21,814,400.67 21,814,400.67
合计 53,424,190.00 53,424,190.00 68,936,290.67 68,936,290.67

(1)对子公司投资

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准
减值准备期末余
佛山市顺德区和
而泰电子科技有
限公司
3,600,000.00 4,302,300.00 7,902,300.00
佛山市南海和而
泰智能控制有限
公司
5,000,000.00 5,000,000.00
深圳和而泰家居
在线网络科技有
限公司
2,000,000.00 2,000,000.00
深圳和而泰照明
科技有限公司
15,000,000.00 15,000,000.00
杭州和而泰智能
控制技术有限公
14,250,000.00 14,250,000.00
和而泰智能控制
国际有限公司
8,430,000.00 8,430,000.00
H&TIntelligent
ControlEurope
S.r.l.
841,890.00 841,890.00
合计 47,121,890.00 6,302,300.00 53,424,190.00

单位: 元

(2)对联营、合营企业投资

本期增 减变动 减值准备
投资单位 期初余额 追加投资 减少投资 权益法下
确认的投
其他综合
收益调整
其他权益
变动
宣告发放
现金股利
计提减值
准备
其他 期末余额 期末余额

单位: 元

第168页(共173页)

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资损益 或利润
一、合营 企业
二、联营 企业
深圳市汇
思科电子
科技有限
公司
21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5
0.00
小计 21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5
0.00
合计 21,814,40
0.67
22,185,76
1.82
371,361.1
5
0.00

单位: 元

本期 发生额 上期 发生额
项目 收入 成本 收入 成本
主营业务 740,139,093.46 589,780,381.77 672,801,530.80 542,731,597.01
其他业务 8,119,020.98 1,609,489.97 3,168,485.39 600,301.91
合计 748,258,114.44 591,389,871.74 675,970,016.19 543,331,898.92

(3)其他说明

无。

4、营业收入和营业成本

其他说明:

5、投资收益

项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 371,361.15 1,814,400.67
处置长期股权投资产生的投资收益 814,238.18
理财产品取得的投资收益 784,271.24
合计 1,969,870.57 1,814,400.67

单位: 元

6、 其他

无。

第169页(共173页)

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十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

项目 金额 说明
非流动资产处置损益 652,650.62 固定资产处置损失\股权处置收益
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
1,122,000.00 政府补助
委托他人投资或管理资产的损益 784,271.24 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,872,798.39
减:所得税影响额 684,215.38
少数股东权益影响额 26,903.04
合计 3,720,601.83 --

单位: 元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股 收益
报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润 5.67% 0.29 0.29
扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
5.21% 0.27 0.27

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

第170页(共173页)

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

4、会计政策变更相关补充资料

√ 适用 □ 不适用

公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变更了相关会计政策并对比较财

务报表进行了追溯重述,重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31 日合并资产负债表如下:

单位:元

项目 2013年1月1日 2013年12月31日 2014年12月31日
流动资产:
货币资金 286,959,771.88 211,129,311.93 324,647,784.27
应收票据 22,905,904.05 33,544,658.01 55,596,623.66
应收账款 171,852,251.43 259,845,835.48 280,909,659.04
预付款项 4,302,074.34 3,789,474.28 9,483,964.21
应收利息 489,571.43 167,575.50 120,956.23
其他应收款 11,703,320.30 6,778,245.93 6,375,095.34
存货 112,890,834.90 143,825,168.45 173,332,995.92
一年内到期的非流动
资产
53,029.02
其他流动资产 207,554.50 23,275,312.67 66,197,410.07
流动资产合计 611,364,311.85 682,355,582.25 916,664,488.74
非流动资产:
可供出售金融资产 2,000,000.00
长期股权投资 21,814,400.67 0.00
固定资产 245,001,570.12 240,441,807.22 241,599,052.13
在建工程 356,465.00 356,465.00 656,465.00
无形资产 68,021,932.58 73,863,800.53 75,607,591.96
开发支出 13,686,072.81 15,773,915.48 17,915,479.56
长期待摊费用 371,122.70 592,987.35 6,142,097.76
递延所得税资产 3,402,852.09 2,597,507.34 3,732,217.68
非流动资产合计 330,840,015.30 355,440,883.59 347,652,904.09
资产总计 942,204,327.15 1,037,796,465.84 1,264,317,392.83
流动负债:
短期借款 1,919,701.28 8,931,703.30
应付票据 40,693,261.97 63,060,184.25 91,354,137.52
应付账款 123,165,415.77 174,902,307.45 196,398,180.91
预收款项 464,244.92 1,915,123.35 4,361,509.80
第171页(共173页)
应付职工薪酬 7,031,529.29 10,277,803.96 13,368,933.48
应交税费 -4,550,485.83 3,771,123.69 6,752,083.64
其他应付款 9,701,382.12 6,334,355.42 4,642,020.70
流动负债合计 176,505,348.24 262,180,599.40 325,808,569.35
非流动负债:
递延收益 300,000.00 200,000.00
非流动负债合计 300,000.00 200,000.00
负债合计 176,505,348.24 262,480,599.40 326,008,569.35
所有者权益:
股本 100,050,000.00 100,050,000.00 166,091,016.00
资本公积 521,649,875.46 513,676,366.39 597,785,860.59
其他综合收益 -302,108.37 -466,457.63 -517,489.23
盈余公积 18,657,862.34 22,519,545.41 27,739,004.60
未分配利润 120,011,873.46 131,315,135.64 141,134,568.93
归属于母公司所有者权益
合计
760,067,502.89 767,094,589.81 932,232,960.89
少数股东权益 5,631,476.02 8,221,276.63 6,075,862.59
所有者权益合计 765,698,978.91 775,315,866.44 938,308,823.48
负债和所有者权益总计 942,204,327.15 1,037,796,465.84 1,264,317,392.83

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

5、其他

无。

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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

1、载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

2、载有会计师事务所盖章,中国注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

3、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

4、载有公司董事长签名的公司2014年年度报告文本。

5、以上备查文件的备置地点:董事会秘书办公室。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

  董事长:刘建伟

二〇一五年三月二十六日

第173页(共173页)