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一、报告期内监事会的工作情况

二、监事会的独立意见

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深圳和而泰智能控制股份有限公司2014年度监事会工作报告

A股和而泰0024022015-03-26
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深圳和而泰智能控制股份有限公司

2014年度监事会工作报告

  2014年,深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,结合公司实际情况,遵循《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度,从维护本公司利益出发,本着对全体股东负责的精神,认真履行监督职责,对公司依法运作情况、公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督,维护了公司及股东的合法权益。2014年具体工作如下:

  一、报告期内监事会的工作情况

  1、报告期内,公司监事会共召开了十一次会议,具体情况如下:

  (1)2014年3月12日,召开第三届监事会第三次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《2013年度监事会工作报告》、《公司2013年年度报告全文及摘要》。

  (2)2014年4月11日,召开第三届监事会第四次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于<未来三年(2014-2016年)股东回报规划>的议案》、《关于提请公司股东大会批准刘建伟及其一致行动人、本次发行对象免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。

  (3)2014年4月25日,召开第三届监事会第五次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票预案(修订案)>的议案》 、《关于公司与深圳市创东方投资有限公司深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)签订<非公开发行股票认购合同之补充合同>的议案》。

  (4)2014年4月28日,召开第三届监事会第六次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《2014年第一季度报告全文及正文》、《关于聘请证券事务代表的议案》。

  (5)2014年6月3日,召开第三届监事会第七次会议,会议采用现场方式召

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开,会议审议通过了如下议案:《关于审查内部审计负责人提名的议案》。

  (6)2014年7月2日,召开第三届监事会第八次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于调整公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》。

  (7)2014年8月21日,召开第三届监事会第九次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《2014年半年度报告全文及摘要》。

  (8)2014年10月24日,召开第三届监事会第十次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《2014年第三季度报告全文及正文》。

  (9)2014年11月11日,召开第三届监事会第十一次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于补选公司监事的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2014年年度财务审计机构的议案》。

  (10)2014年12月2日,召开第三届监事会第十二次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于选举监事会主席的议案》。

  (11)2014年12月30日,召开第三届监事会第十三次会议,会议采用现场方式召开,会议审议通过了如下议案:《关于会计政策变更的议案》、《关于全资子公司深圳和而泰家居在线网络科技有限公司增资扩股的议案》。

  2、报告期内,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极配合下,监事会列席了所有董事会和股东大会会议,参与公司重大决策的讨论,依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

  3、报告期内,监事会积极监督董事会和经营管理层的职务行为,保证了公司经营管理行为的合法规范。

  4、报告期内,监事会密切关注公司经营情况,认真监督资金运作,对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核,保证了公司资产的完整,维护了公司和股东的合法权益。

  二、监事会的独立意见

  报告期内,监事会根据相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关制度,认真履行各项职责,积极开展各项工作,对公司规范运作、财务状况、关联交易等方面进行了一系列监督与核查活动,并形成以下意见:

  1、公司依法运作情况

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  2014年公司监事会成员列席了董事会和股东大会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查,未发现公司有违法违规行为,公司决策程序合法合规,董事会、股东大会决议也能够得到很好的落实;公司内部控制体系健全完善,形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制,法人治理结构完整;公司董事、高级管理人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度,努力为公司的发展尽职尽责,没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。

  2、检查公司财务情况

  监事会对公司财务制度及财务状况实施了有效的检查和审核,认为公司的财务体系完善、制度健全,财务状况良好,财务运行稳健、资产质量优良,收入、费用和利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况,不存虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  3、公司募集资金使用情况

  监事会认为,本公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的规定和要求存放和使用募集资金,公司编制的《深圳和而泰智能控制股份有限公司2014年度募集资金存放和使用情况的专项报告》中关于公司2014年度募集资金管理和使用情况的披露与实际情况相符。报告期内,募集资金的使用有利于公司更好、更快地发展,符合公司和投资者的利益。其决策程序符合相关规定,理由合理、恰当。

  4、公司关联交易、对外担保情况

  报告期内,公司不存在违规对外担保的情形,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。2014年的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则,严格执行《股票上市规则》及《公司法》的各项规定,履行了相应的法定程序,并在关联方回避的情况下表决通过,因而没有损害到公司和其他非关联方的利益。

  5、重大资产收购和出售情况

  报告期内,公司未出现重大的收购及出售资产事宜。

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  6、对公司内部控制自我评价的意见

  公司建立了较为完善的内部控制体系,并能得到有效执行;内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《2014年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

  综上所述:公司已经基本建立了能覆盖管理及生产经营各环节的内部控制制度,并能得到有效执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

监 事 会

二〇一五年三月二十六日

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