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天眼查上市公告深圳和而泰智能控制股份有限公司上市公告详情

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一、 本次解除限售股份的基本情况

二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况

三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排

四、本次解除限售前后公司的股本结构

五、保荐机构对本次募集资金投资项目延期的核查工作

六、备查文件

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和而泰:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

A股和而泰0024022017-11-01
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证券代码:002402 证券简称:和而泰 公告编号:2017-062

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示:

  1、本次解除限售股份为公司2014年非公开发行的股份,解除限售股份数量为80,080,080股,占公司总股本的比例为9.6429%。

  2、本次解除限售股份的上市流通日为2017年11月6日。

一、 本次解除限售股份的基本情况

  经中国证监会证监许可[2014]974 号文核准,深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)于 2014 年 10 月向深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙)(以下简称“创和投资”)非公开发行人民币普通 A 股 16,016,016 股,每股发行价格 9.99 元,募集资金总额 159,999,999.84 元。(以下简称“本次非公开发行”)

  本次非公开发行股票于 2014 年 10 月 27 日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完股份登记手续,于 2014 年 11 月 6 日在深圳证券交易所上市。

  2015 年 5 月 4 日,公司披露了《2014 年年度权益分派实施公告》,以总股本166,091,016 股为基数,向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金,同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股;本次权益分派股权登记日为 2015 年 5 月7 日,除权除息日为 2015 年 5 月 8 日。实施权益分派后,上述限售股总额变为32,032,032 股。

  2016 年 9 月 27 日,公司披露了《2016 年半年度权益分派实施公告》,以总股本 332,182,032 股为基数,向全体股东每 10 股送红股 2 股,派 0.5 元人民币现金,同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 13 股;本次权益分派股权登记

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日为 2016 年 10 月 10 日,除权除息日为 2016 年 10 月 11 日。实施权益分派后,上述限售股总额变为 80,080,080 股。

  二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况

  (一)关于股份锁定的承诺

  创和投资承诺:其所认购本次非公开发行自发行结束之日起(即新增股份上市首日)起三十六个月内不得转让,也不由和而泰回购该部分股份。

  自股份上市之日起至本公告披露之日,创和投资严格履行上述承诺,且不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情形。

  (二)有关股东一致行动的承诺

  创和投资承诺:在创和投资的存续期内,除向公司的关联方刘建伟、深圳市创东方投资有限公司及非关联方募集资金外,创和投资不会向公司其他董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东等其他关联方募集资金;在创和投资的存续期内,创和投资在任何时点的股东数量均不会超过10名。

  自股份上市之日起至本公告披露之日,创和投资未出现违反上述承诺的情形。

  三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年11月6日。

  2、本次解除限售股份数量为80,080,080股,占公司股份总数的9.6429%。

  3、本次解除限售股份的持有人名称为深圳市创东方和而泰投资企业(有限合伙),其所持限售股份总数及本次解除限售数量均为80,080,080股,均已质押于国信证券股份有限公司。

  四、本次解除限售前后公司的股本结构

单位:股

本次限售股
通前
份上市流 本次 变动 本次限售股份 上市流通后
股份类型 股数(股) 比例
(%)
增加 减少 股数(股) 比例(%)
一、有限售 192,024,142 23.1228 0 80,080,080 111,944,062 13.4799
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条件的流
通股
高管股份 111,944,062 13.4799 0 0 111,944,062 13.4799
首发后限
售股
80,080,080 9.6429 0 80,080,080 0 0
二、无限售
条件的流
通股
638,430,938 76.8772 80,080,080 0 718,511,018 86.5201
三、股份总
830,455,080 100.00 - - 830,455,080 100.00

  五、保荐机构对本次募集资金投资项目延期的核查工作

  经核查,保荐机构认为:和而泰本次限售股份解除限售数量、上市流通时间

符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范

运作指引(2015年修订)》等有关法律法规和规范性文件的要求,和而泰限售股

份持有人严格履行了发行前所做出的承诺,截至本核查意见出具之日,和而泰与

本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

  保荐机构对和而泰本次限售股份上市流通事项无异议。

  六、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书;

  2、限售股份上市流通申请表;

  3、股份结构表和限售股份明细表;

  4、保荐机构核查意见。

  特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

2017 年 10 月 31 日

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